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2014年理財規(guī)劃師一級基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí):制裁措施

更新時間:2014-07-16 00:13:17 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 理財規(guī)劃師一級基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí):制裁措施

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  違反職業(yè)道德規(guī)范的制裁措施

  一、行業(yè)自律機構(gòu)的制裁措施:

  一般來說,非執(zhí)業(yè)理財規(guī)劃師如果違反職業(yè)道德規(guī)范,通常的制裁措施是取消其理財規(guī)劃師資格,嚴重者可能終生無法再次參加理財規(guī)劃師資格考試,或者終生無法執(zhí)業(yè)。

  對于理財規(guī)劃師而言,通常的制裁措施主要包括:警告、暫停執(zhí)業(yè)、罰款和吊銷執(zhí)照等措施。

  二、法律責(zé)任:

  1、民事法律責(zé)任:表現(xiàn)為違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任

  2、行政法律責(zé)任:主要表現(xiàn)為罰款、吊銷營業(yè)執(zhí)照或停業(yè)整頓等

  3、刑事法律責(zé)任:是理財規(guī)劃師的行為觸犯法律后所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任

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