期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)真題11.1:期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的類型

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　　期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的類型

　　11-1(2009年6月單選題)政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于(　　)。

　　A、可控風(fēng)險(xiǎn)

　　B、不可控風(fēng)險(xiǎn)

　　C、代理風(fēng)險(xiǎn)

　　D、交易風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】B

　　【解析】不可控風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與形成不能由風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者所控制的風(fēng)險(xiǎn)。不可控風(fēng)險(xiǎn)具體包括兩類：宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)和政策性風(fēng)險(xiǎn)。宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)具體可分為不可抗力的自然因素變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，以及由于政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

　　11-2(2009年6月多選題)下述對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是(　　)。

　　A、這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來說是不可抗拒的

　　B、系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場

　　C、可通過投資組合策略加以控制

　　D、是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普遍程度劃分的

　　【答案】ABD

　　【解析】非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才可通過投資組合策略加以控制。

　　按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主體劃分

　　(1)期貨交易者。期貨交易者是期貨市場最基本的主體。期貨交易者有兩類：一類是投機(jī)者(風(fēng)險(xiǎn)愛好者)，另一類是套期保值者(風(fēng)險(xiǎn)厭惡者)。

　　11-3(2009年6月多選題)客戶是期貨市場最基本的交易主體，其風(fēng)險(xiǎn)主要可分為(　　)。

　　A、由于期貨公司選擇不當(dāng)?shù)仍蚨o自身帶來的風(fēng)險(xiǎn)

　　B、一個(gè)國家政局動(dòng)蕩時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

　　C、由于自身投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

　　D、政策性風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】AC

　　【解析】B選項(xiàng)屬于宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn);不可控風(fēng)險(xiǎn)分為宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)和政策性風(fēng)險(xiǎn)。

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　　11-4(2010年5月單選題)(　　)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是維持自身投資的權(quán)益，保障自身財(cái)務(wù)的安全。

　　A、期貨交易所

　　B、期貨公司

　　C、客戶

　　D、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】C

　　【解析】客戶作為期貨市場利益驅(qū)動(dòng)的主體，其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是：維持自身投資的權(quán)益，保障自身財(cái)務(wù)的安全。

　　11-5(2009年6月單選題)下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A、交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)

　　B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

　　C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

　　D、對(duì)期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全

　　【答案】B

　　【解析】期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩種：一種是由于期貨公司自身的原因而帶來的風(fēng)險(xiǎn);另外一種風(fēng)險(xiǎn)是由于客戶方面的原因而給期貨公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為等。

　　11-6(2010年5月多選題)期貨市場在運(yùn)作中由于管理法規(guī)和機(jī)制不健全等原因，可能產(chǎn)生(　　)。

　　A、市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B、交割風(fēng)險(xiǎn)

　　C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】BCD

　　【解析】市場風(fēng)險(xiǎn)是不可控風(fēng)險(xiǎn)，即使管理法規(guī)和機(jī)制比較健全，也可能產(chǎn)生市場風(fēng)險(xiǎn)。

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