2014年經濟師考試《中級金融》輔導：證券業(yè)監(jiān)管的主要內容

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　　二、證券業(yè)監(jiān)管的主要內容

　　(一)證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系

　　證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系第一層次――法律《公司法》

　　《證券法》

　　《證券投資基金法》

　　第二層次――部門規(guī)章《證券公司檢查辦法》

　　《客戶交易結算資金管理辦法》

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　　第三層次――監(jiān)管規(guī)則

　　(二)上市公司監(jiān)管

　　1.對擬公開發(fā)行股票公司的監(jiān)管

　　2.對上市公司的監(jiān)管

　　3.審計及評估業(yè)務監(jiān)管

　　(三)證券公司監(jiān)管

　　我國對于證券公司的監(jiān)管框架主要包括證券公司市場準入、經營風險防范、從業(yè)人員監(jiān)管、退出等機制。這部分主要的依據為2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理條例》。該《條例》分別就證券公司的設立與變更、組織機構、業(yè)務規(guī)則與風險控制、客戶資產保護、監(jiān)督管理措施以及法律責任做了詳細規(guī)定。

　　1.審批制的市場準入制度

　　我國證券公司的設立實行審批制。

　　2.證券公司經營風險防范機制

　　第一，證券公司應當建立有關隔離制度。

　　第二，證監(jiān)會對證券公司財務及審計的監(jiān)管制度。

　　第三，內控制度的建設。

　　第四，證券公司應當依照《公司法》《證券法》《條例》的規(guī)定，建立健全組織機構，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機構的職權。

　　【例8?單選題】(2011真題)

　　在證券公司的市場準入監(jiān)管制度中，我國證券公司的設立實行(　)。

　　A.登記制

　　B.備案制

　　C.注冊制

　　D.審批制

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券公司的市場準入監(jiān)管制度的相關知識。我國證券公司實行審批制的市場準入制度。

　　3.對證券從業(yè)人員的監(jiān)管機制

　　一是建立了對證券從業(yè)人員資格管理、年檢制度。二是對證券公司高管人員進行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是強化證券公司高管人員的持續(xù)培訓。

　　4.證券公司市場退出制度

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