2013年項目管理與采購輔導(dǎo)：工程建設(shè)項目投資決策

　　3.2工程建設(shè)項目投資決策

　　大綱要求:

　　熟悉建設(shè)項目投資決策階段的程序、主要工作、規(guī)定條件和許可管理要求，政府投資項目管理特點、審批程序、條件和審批資料要求，企業(yè)投資項目的類型、核準(zhǔn)和備案的程序、條件及核準(zhǔn)、備案的要求。

　　3.2.1項目投資決策的內(nèi)容與條件(熟悉)

　　從投資的角度看，工程建設(shè)項目投資是落實一次性投資活動的一種基本形式和方法;

　　從項目的角度看，工程建設(shè)項目是以投資為內(nèi)容的一種特定工程建設(shè)項目。

　　(1)政府對建設(shè)項目的行政管理程序

　　管理程序是工程建設(shè)項目投資管理的一項基本內(nèi)容。不同的參與主體在投資活動中所處的地位和承擔(dān)的職責(zé)不同，因而對工程建設(shè)項目投資管理有其不同的目標(biāo)和內(nèi)容。

　　工程建設(shè)項目投資管理程序是工程建設(shè)項目投資管理的一項基本內(nèi)容。其中大致可分為三類：

　　第一類是政府部門的監(jiān)督管理。

　　第二類是投資者或投資主體的管理。

　　第三類是投資過程中某類任務(wù)的承擔(dān)者或參與主體的管理。

　　管理程序是一種主觀的管理行為。它可以根據(jù)管理者的意愿進(jìn)行設(shè)定并有所調(diào)理。我國目前的投資與建設(shè)管理程序主要是政府對項目的行政管理程序，形成了分級、分段、分類和分項目管理的格局。

　　投資決策的質(zhì)量是決定項目是否成功的關(guān)鍵。

　　與項目投資決策有關(guān)的主體至少有3個：

　　1)投資者(企業(yè));

　　2)貸款者(銀行);

　　3)政府。

　　(2)可行性研究的概念(了解)

　　工程建設(shè)投資項目可行性研究是指在工程建設(shè)項目投資決策階段，對擬建項目所進(jìn)行的全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析論證，它是項目周期的最重要環(huán)節(jié)。

　　(3)可行性研究的主要作用(熟悉)

　?、僮鳛橥顿Y項目決策的基本依據(jù);

　?、谧鳛榫幹仆顿Y項目規(guī)劃設(shè)計及組織實施的依據(jù);

　?、圩鳛橄蜚y行等金融組織、風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)和社會籌集資金的依據(jù);

　　④作為政府有關(guān)部門審批項目的依據(jù);

　?、葑鳛楹炗営嘘P(guān)項目各類合同或協(xié)議的依據(jù);

　?、迾?gòu)成項目后評價的重要依據(jù)。

　　3.2.2投資體制改革的要點(了解)

　　(1)投資體制改革的主要特征

　　1)實行自主決策，自我約束的企業(yè)投資制度;

　　2)市場對投資資源配置起基礎(chǔ)性作用;

　　3)實行靈活有效的投資宏觀調(diào)控。

　　(2)投資體制改革的原則

　　1)效益原則;(投資體制改革模式的最高原則。)

　　2)市場取向原則;

　　3)適度與國際接軌原則。

　　投資體制改革的主要內(nèi)容和重點：

　　1)確立投資體制改革新的目標(biāo);

　　2)確立企業(yè)投資主體地位;

　　3)實行企業(yè)投資項目“核準(zhǔn)制”與“備案制”;(熟悉)

　　4)鼓勵社會投資;

　　5)改進(jìn)投資宏觀調(diào)控手段。

　　對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，如果項目的投資建設(shè)涉及公共利益，屬于《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》范圍內(nèi)的項目，實行核準(zhǔn)制，但政府僅對重大項目和限制類項目進(jìn)行核準(zhǔn)。核準(zhǔn)屬于行政認(rèn)可，凡列入《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》內(nèi)的企業(yè)投資項目，均應(yīng)履行相應(yīng)的核準(zhǔn)程序方可投資建設(shè)。對于不使用政府資金投資、也不在《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》范圍的企業(yè)投資項目以及外商投資和境外投資項目之外的所有企業(yè)投資項目，無論規(guī)模大小均實行備案制，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。

　　(3)投資體制改革的主要目標(biāo)

　　“建立市場引導(dǎo)投資、企業(yè)自主決策、銀行獨立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、宏觀調(diào)控有效的新型投資體制”。

　　(4)投資體制改革后政府管理工程建設(shè)項目投資的方式(了解)

　　審批制、核準(zhǔn)制、備案制三者并立的投資項目管理方式。

　　1)對于政府投資項目，繼續(xù)實行審批制。其中采用直接投資和資本金注入入方式的，審批程序上與傳統(tǒng)的投資項目審批制度基本一致，繼續(xù)審批項目建議書、可行性研究報告等。

　　2)對于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制。

　　3)對于以投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸或貸款貼息方式使用政府投資資金的企業(yè)投資項目，應(yīng)在項目核準(zhǔn)或備案后向政府有關(guān)部門提交資金申請報告;政府有關(guān)部門只對是否給予資金支持進(jìn)行批復(fù)，不再對是否允許投資建設(shè)提出意見。

　　3.2.3政府投資項目的決策(熟悉)

　　政府投資項目決策的程序：

　　政府投資項目必須按照嚴(yán)格的程序進(jìn)行決策。①投資項目必須先列入行業(yè)和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，國家再審批項目建議書，審查項目建設(shè)的必要性，決定項目是否立項;②經(jīng)過可行性研究的審查，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會等方面分析項目的可行性，決定項目的建設(shè)方案，最終才能開始項目建設(shè)。

　　政府投資項目審批的決策程序：(注意順序)

　　1)行業(yè)或部門規(guī)劃;

　　2)項目建議書審批(獨立咨詢機(jī)構(gòu)評估);

　　3)可行性研究審批(獨立咨詢機(jī)構(gòu)評估);

　　4)批準(zhǔn)建設(shè)、轉(zhuǎn)入項目準(zhǔn)備階段。

　　3.2.4企業(yè)投資項目決策(熟悉)

　　(1)企業(yè)投資項目核準(zhǔn)的類型：(了解)

　　政府對企業(yè)投資項目的核準(zhǔn)分為三類，即對內(nèi)資企業(yè)在我國境內(nèi)投資工程建設(shè)項目的核準(zhǔn)，對內(nèi)資企業(yè)在我國境外投資工程建設(shè)項目的核準(zhǔn)，以及對外資企業(yè)在我國境內(nèi)投資工程建設(shè)項目的核準(zhǔn)。

　　(2)企業(yè)投資項目核準(zhǔn)的條件，核準(zhǔn)文件內(nèi)容的調(diào)整規(guī)定(熟悉)：

　　企業(yè)投資項目核準(zhǔn)的條件：符合國家法律法規(guī);符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃等。

　　已經(jīng)核準(zhǔn)的項目，如需對項目核準(zhǔn)文件所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，項目單位應(yīng)及時以書面形式向原項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報告。原項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)項目調(diào)整的具體情況，出具書面確認(rèn)意見或要求其重新辦理核準(zhǔn)手續(xù)。

　　(3)核準(zhǔn)期限的規(guī)定(熟悉)：

　　項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在受理項目申請報告后20個工作日內(nèi)，做出對項目申請報告是否核準(zhǔn)的決定并向社會公布，或向上級項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出審核意見。由于特殊原因確實難以在20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并應(yīng)及時書面通知項目申報單位，說明延期理由。

　　項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托咨詢評估、征求公眾意見和進(jìn)行老師評議的項目，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。

　　(4)備案制的屬地原則，備案材料的規(guī)定(熟悉)：

　　備案制既不同于傳統(tǒng)的審批制，也不同于核準(zhǔn)制。備案制的程序更加簡便，內(nèi)容也更簡略。企業(yè)投資項目的備案，按照屬地原則，實行分級備案制。

　　備案項目企業(yè)向政府投資主管部門報送的項目備案申請相關(guān)資料包括企業(yè)投資項目備案表、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、投資項目涉及環(huán)境保護(hù)、建設(shè)用地、城市規(guī)劃的需提交環(huán)境保護(hù)、國土資源、城市規(guī)劃行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見、用地預(yù)審意見、城市規(guī)劃意見等。

　　政府投資主管部門根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于實行企業(yè)投資項目備案制指導(dǎo)意見的通知》的規(guī)定，對備案項目進(jìn)行“合規(guī)性”審查，并在規(guī)定的時限內(nèi)向企業(yè)出具項目備案確認(rèn)書。

　　除不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報政府核準(zhǔn)或?qū)徟捻椖客猓瑧?yīng)當(dāng)予以備案。

　　企業(yè)投資項目的備案，按照屬地原則，實行分級備案制。

　　(5)不予備案的項目類別

　　不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報政府核準(zhǔn)或?qū)徟捻椖?，將不予以備案?/P>

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