2013年高級經(jīng)濟師考試資料輔導:股票發(fā)行的一般理論
更新時間：2013-05-14 09:51:36
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摘要 2013年高級經(jīng)濟師考試資料輔導:股票發(fā)行的一般理論
股票發(fā)行的一般理論
(一)股票發(fā)行的概念
(二)股票的公開發(fā)行與非公開發(fā)行
有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
1.向不特定對象發(fā)行證券;
2.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券;
3.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式�！�
(三)股票公開發(fā)行的方式
現(xiàn)行采用的股票公開發(fā)行方式主要有以下幾種：
1.上網(wǎng)定價發(fā)行方式。這是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，投資者在指定的時間內(nèi)，按照確定的發(fā)行價格，向作為股票唯一“賣方”的主承銷商買入股票而進行申購的發(fā)行方式。
2.向詢價對象配售股票的發(fā)行方式。中國證監(jiān)會核準發(fā)行人的發(fā)行申請后，發(fā)行人應公告招股意向書，開始進行推介和詢價，發(fā)行人及其保薦人向參與累計投標詢價的對象按照規(guī)定配售股票。
(四)股票發(fā)行的核準
根據(jù)《證券法》以及有關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構設發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請。
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