理財規(guī)劃基礎(chǔ)單項選擇練習題6

26.下列不屬于謹慎原則的是(D)。
A.在提供理財規(guī)劃服務過程中始終保持嚴謹
B.忠于職守
C.在合法的前提下最大限度地維護客戶的利益
D.提供的投資方案要保守

27.在理財規(guī)劃師侵占或竊取客戶或其所在機構(gòu)財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的情況下，理財規(guī)劃師將承擔(A)。
A.刑事法律責任
B.行政法律責任
C.民事法律責任
D.行業(yè)自律機構(gòu)的制裁

28.執(zhí)業(yè)理財規(guī)劃師違反職業(yè)道德，情節(jié)較為嚴重，但尚未給客戶造成重大損失，行業(yè)自律機構(gòu)的制裁措施應為(A)。
A.暫停執(zhí)業(yè)或罰款
B.警告
C.吊銷執(zhí)照
D.追究刑事責任

29.非執(zhí)業(yè)理財規(guī)劃師違反職業(yè)道德，行業(yè)自律機構(gòu)的制裁措施不包括(D)。
A.取消其理財規(guī)劃師資格
B.終生不得執(zhí)業(yè)
C.不得再次參加理財規(guī)劃師職業(yè)資格考試
D.罰款

30.理財規(guī)劃師不按照合同約定提供承諾的服務，則客戶可要求理財規(guī)劃師所在機構(gòu)承擔(B)。
A.侵權(quán)責任
B.違約責任
C.刑事法律責任
D.停業(yè)整頓

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