2013年經(jīng)濟(jì)師《初級(jí)金融》預(yù)習(xí)4(3)：證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
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三、證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
(一)證券發(fā)行市場(chǎng)
1、參與者：發(fā)行者、承銷者、認(rèn)購(gòu)者
2、種類
⑴按對(duì)象劃分：公募發(fā)行――非特定對(duì)象與私募發(fā)行――特定的投資者【10真題】
?、浦苯影l(fā)行與間接發(fā)行
――直接發(fā)行是指不委托其他機(jī)構(gòu)，由證券發(fā)行者自己組織銷售的證券發(fā)行方式。
⑶折價(jià)發(fā)行、平價(jià)發(fā)行與溢價(jià)發(fā)行
(二)證券流通市場(chǎng)
1、證券交易所
⑴公司制：通過(guò)發(fā)行股票籌集資金組建起來(lái)的以盈利為目的的證券交易所?！?5-35】
⑵會(huì)員制：由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易所。(我國(guó)采用此種)
――各券商申請(qǐng)以會(huì)員身份加入交易所，繳納會(huì)費(fèi)。 【06-33】【05-16】
2、場(chǎng)外交易市場(chǎng)
?、艧o(wú)集中固定場(chǎng)所，場(chǎng)外交易分散的無(wú)形市場(chǎng);
?、仆顿Y者無(wú)特別限制，直接與經(jīng)紀(jì)商、自營(yíng)商交易，開放型市場(chǎng);
?、墙灰追N類繁多，少數(shù)上市證券，主要是各種非上市證券;
⑷買賣雙方以協(xié)商議價(jià)方式確定價(jià)格;
⑸管理上比證交所相對(duì)寬松。
【例題】證券發(fā)行者自己組織銷售的證券發(fā)行方式是( )。
A.直接發(fā)行 B.間接發(fā)行
C.代理發(fā)行 D.公開發(fā)行
答案：A
解析：直接發(fā)行是指不委托其他機(jī)構(gòu)，由證券發(fā)行者自己組織銷售的證券發(fā)行方式。
(參見教材P75)
【例題】由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易所是( )證券交易所。
A.公司制 B.會(huì)員制
C.信托制 D.委托制
答案：B
解析：直會(huì)員制證券交易所是由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易。
(參見教材P75)
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