2013年經(jīng)濟(jì)師《初級(jí)金融》預(yù)習(xí)4(3)：證券市場(chǎng)概述
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一、證券市場(chǎng)概述
（一）證券市場(chǎng)的概念：有價(jià)證券發(fā)行與流通的市場(chǎng)，包括證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
（二）借貸市場(chǎng)與證券市場(chǎng)特征的比較
| 借貸市場(chǎng) | 證券市場(chǎng) |
交易性質(zhì) | 債權(quán)債務(wù)關(guān)系 | 買賣關(guān)系 |
交易雙方關(guān)系的穩(wěn)定性 | 合同簽訂后關(guān)系固定 | 籌資人固定，但股東債權(quán)人因債券的轉(zhuǎn)讓性，是不固定的 |
收益來(lái)源 | 利息 | 股利、利息、差價(jià) |
風(fēng)險(xiǎn) | 間接融資，風(fēng)險(xiǎn)小 | 直接融資，風(fēng)險(xiǎn)高 |
（三）證券市場(chǎng)的參與者
1、證券市場(chǎng)的主體：發(fā)行人，投資者――分為機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者；
――金融機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的機(jī)構(gòu)投資者。
2、中介機(jī)構(gòu)：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（承銷商、經(jīng)紀(jì)商、自營(yíng)商），證券服務(wù)機(jī)構(gòu)；【10真題】
―― 中介機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)運(yùn)行的核心，包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
3、自律性組織：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)1991年8月28日成立；
4、監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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