2010年《中級(jí)金融》：投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)(9)
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第二節(jié) 投資銀行的主要業(yè)務(wù)
考試內(nèi)容：
投資銀行的證券發(fā)行和承銷業(yè)務(wù)，以及相應(yīng)的IPO、證券承銷、證券私募、累計(jì)訂單定價(jià)、詢價(jià)制、綠鞋期權(quán)、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制和保薦制等范疇;
投資銀行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以及相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、柜臺(tái)市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)、融資與買空、融券與賣空和保證金交易等范疇;
投資銀行的并購(gòu)咨詢業(yè)務(wù)，以及相應(yīng)的兼并與收購(gòu)、杠桿并購(gòu)和要約收購(gòu)等范疇。
證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
并購(gòu)業(yè)務(wù)
一、證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)
(一)證券發(fā)行承銷的概念
1.證券發(fā)行承銷的涵義
證券發(fā)行是指企業(yè)或政府為了籌集資金而向投資人出售有價(jià)證券的行為。從資金籌集者的角度看，是證券發(fā)行;從中介機(jī)構(gòu)投資銀行的角度看，是證券承銷。
2.證券發(fā)行承銷的方式
(1)包銷、盡力推銷與余額包銷
包銷
盡力推銷
余額包銷
(2)首次公開(kāi)發(fā)行與股權(quán)再融資
股票的公開(kāi)發(fā)行包括首次公開(kāi)發(fā)行和股權(quán)再融資。
【例題1，多選題】在投資銀行的股票承銷業(yè)務(wù)中，按照投資銀行在承銷過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)大小，投資銀行可以選擇的承銷方式有( )o
A.包銷 B.公開(kāi)招標(biāo) C.盡力推銷
D.股東分?jǐn)偦虻谌叻謹(jǐn)?E.余額包銷
答案：ACE
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