2010年《初級金融》輔導(dǎo) ：國際結(jié)算(3)
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第三節(jié) 資本市場
資本市場(掌握)是長期(一年以上)資金融通的市場。交易品種有：債券、股票、長期貸款等。其特點是：期限長、風(fēng)險大、收益高。
一、證券市場概述
(一)證券的概念(掌握)
證券一般指有價證券，即具有一定的票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入的所有權(quán)或債權(quán)證書。
廣義的證券，包括運貨單、提貨單等商品證券和匯票、支票等貨幣證券和資本證券。
狹義證券專指資本證券——股票、債券、衍生品。
(二)證券市場的概念和特征(掌握)
1、證券市場：有價證券發(fā)行與流通所形成的市場，包括證券發(fā)行市場和證券流通市場。
2、證券市場特征
(1)交易性質(zhì)——買賣關(guān)系
(2)交易雙方不穩(wěn)定
(3)收益來源——利息或股利、買賣價差。
(4)直接融資、風(fēng)險大
(三)資本市場參與者(掌握)
1、證券市場的主體——發(fā)行人、投資者
證券投資者可分為機構(gòu)投資者和個人投資者。
機構(gòu)投資者有政府、企事業(yè)單位和金融機構(gòu)
2、中介機構(gòu)
證券中介機構(gòu)是連接證券籌資者和投資者的媒介，是證券市場運行的核心，包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)。
證券經(jīng)營機構(gòu)可分為綜合類券高和經(jīng)紀(jì)類券商。
證券承銷商(掌握)：按照有關(guān)規(guī)定包銷或代銷證券的機構(gòu)。
證券經(jīng)紀(jì)商(掌握)：接受委托買賣證券收取擁金的經(jīng)營機構(gòu)。
證券自營商(掌握)：是自行買賣證券，從中獲取差價收益并獨立承擔(dān)風(fēng)險的經(jīng)營機構(gòu)。
3、自律性組織——證券業(yè)協(xié)會
4、監(jiān)管機構(gòu)——證監(jiān)會
[2005單選] 證券中介機構(gòu)是指(B)。
A.證券發(fā)行人和投資者
B.證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)
C.證券協(xié)會
D.證券監(jiān)管機構(gòu)
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