09《統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)知識(shí)》市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟(jì)政策(4)

　　(三)政府的微觀經(jīng)濟(jì)政策

　　1.對(duì)壟斷進(jìn)行公共管制的微觀經(jīng)濟(jì)政策

　　由于壟斷會(huì)導(dǎo)致資源的配置缺乏效率，因此也就產(chǎn)生了對(duì)壟斷進(jìn)行公共管制的必要性。政府對(duì)壟斷進(jìn)行公共管制的方式或政策是多種多樣的。

　　第一，有效地控制市場結(jié)構(gòu)，避免壟斷的市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生，是一種重要的管制措施。例如，當(dāng)某種產(chǎn)品市場形成了壟斷或已經(jīng)具有壟斷的趨勢時(shí)，對(duì)壟斷企業(yè)進(jìn)行分拆就是一種很好的選擇。因?yàn)榘岩粋€(gè)壟斷企業(yè)分拆為若干個(gè)相互獨(dú)立的企業(yè)，就可以打破壟斷，形成競爭性的市場。

　　第二，對(duì)壟斷企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行管制，也可以提高資源的配置效率。一般情況下，與競爭性的廠商相比，壟斷廠商總是通過限制產(chǎn)量來提高價(jià)格獲取壟斷利潤，因此，對(duì)壟斷廠商進(jìn)行價(jià)格管制，也就是說，由政府規(guī)定產(chǎn)品的限制價(jià)格，使壟斷廠商的產(chǎn)品價(jià)格只能等于成本加上正常的利潤，從而使壟斷廠商無法獲得壟斷利潤。

　　第三，對(duì)壟斷企業(yè)進(jìn)行稅收調(diào)節(jié)也是對(duì)壟斷行為進(jìn)行限制的一項(xiàng)重要的經(jīng)濟(jì)政策。對(duì)壟斷企業(yè)征稅，目的是將壟斷廠商憑借自己的壟斷地位所獲得的超額利潤轉(zhuǎn)移到政府手中，然后政府再將這筆稅收收入投人到社會(huì)公益事業(yè)中去，使資源進(jìn)行再配置。

　　第四，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，制定反壟斷法或反托拉斯法。這樣就可以對(duì)壟斷的市場結(jié)構(gòu)和廠商的壟斷行為進(jìn)行法律約束，從而更好地規(guī)范市場秩序和市場環(huán)境，進(jìn)而提高資源的配置效率。

　　第五，對(duì)自然壟斷企業(yè)實(shí)行國有化也是一種反壟斷的選擇。許多國家的政府都曾經(jīng)接管過某些壟斷行業(yè)的所有權(quán)，或?qū)⒃撔袠I(yè)國有化。例如，英國和法國就曾經(jīng)對(duì)各自國家的電力公司、電話公司以及像煤氣公司、自來水公司這樣的公用事業(yè)部門實(shí)行國有化。但是，這種做法也存在一些弊端，如降低效率。因?yàn)檎ǔ２皇且粋€(gè)很有效率的生產(chǎn)者或經(jīng)營者，被國有化的企業(yè)常常缺乏降低成本和謀求最大利潤的內(nèi)在動(dòng)力。

　　2.消除外部性的微觀經(jīng)濟(jì)政策

　　一般，通過政府的干預(yù)來消除外部性的方法或政策包括：使用稅收和補(bǔ)貼手段，或者通過合并企業(yè)來使其外部影響內(nèi)部化。

　　首先，政府可以使用稅收和補(bǔ)貼的手段。對(duì)那些輸出負(fù)外部性的企業(yè)，例如污染嚴(yán)重的企業(yè)，征收適度的賦稅，其數(shù)額應(yīng)等于治理污染的費(fèi)用，這樣就會(huì)使企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成本，企業(yè)的生產(chǎn)成本和產(chǎn)品的價(jià)格就會(huì)相應(yīng)提高，這不僅會(huì)使市場對(duì)企業(yè)產(chǎn)出的有效需求得到抑制，而且也會(huì)使企業(yè)的生產(chǎn)收縮，從而最終引導(dǎo)資源轉(zhuǎn)移到其它用途上或效率更高的企業(yè)中去，使資源得到更為有效的利用。而對(duì)于那些具有正外部性特點(diǎn)的企業(yè)，政府應(yīng)給予財(cái)政補(bǔ)貼，使其私人收益等于社會(huì)收益，這樣，就可以鼓勵(lì)企業(yè)增加產(chǎn)出，以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

　　其次，政府也可以通過合并相關(guān)企業(yè)的方法使外部性得以“內(nèi)部化”。例如，A企業(yè)是輸出負(fù)外部性的企業(yè)，而B企業(yè)則是其受害者，或者A企業(yè)是輸出正外部性的企業(yè)，而 B企業(yè)是免費(fèi)受益者，在上述兩種情況下，如果把A、B兩個(gè)企業(yè)合并，負(fù)外部性或正外部性都會(huì)因此而消失。

　　第三，消除外部性的另一個(gè)最重要的方法是明晰產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人科斯認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)不是指所有權(quán)，只有當(dāng)至少兩個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體，或者所有權(quán)主體發(fā)生交易時(shí)，才會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)問題，因此，產(chǎn)權(quán)不同于所有權(quán)，但又與所有權(quán)相關(guān)，產(chǎn)權(quán)涉及的是兩種所有權(quán)之間的關(guān)系，即平等的所有權(quán)主體之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系。美國產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家登姆塞茨認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而一方必須向另一方提供補(bǔ)償以改變?nèi)藗兯扇〉男袆?dòng)，因此，產(chǎn)權(quán)是指自己或他人受益或受損的權(quán)利，是界定各交易主體之間權(quán)責(zé)利的一種社會(huì)工具。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽則認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一個(gè)社會(huì)所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利。

　　多數(shù)情況下，外部性之所以存在并導(dǎo)致資源配置失當(dāng)，都是由于產(chǎn)權(quán)界定不清晰。如果沒有明確界定化工廠是否有權(quán)污染附近的河流從而對(duì)附近農(nóng)民的生產(chǎn)造成傷害，以及沒有明確界定附近的農(nóng)民是否有權(quán)不受化工廠的侵害，外部性就會(huì)發(fā)生。相反，如果產(chǎn)權(quán)即受益權(quán)或受損權(quán)以及一方給予另一方的補(bǔ)償權(quán)是明晰的，外部性就可能不會(huì)發(fā)生。因此，明晰產(chǎn)權(quán)，應(yīng)是消除外部性的最重要的舉措。

　　明晰產(chǎn)權(quán)可以被看作是更加一般化的科斯定理，甚至利用稅收和補(bǔ)貼等手段消除外部性也可以被看作是對(duì)科斯定理的具體運(yùn)用。一般認(rèn)為，科斯定理是指，只要產(chǎn)權(quán)是明晰的，并且其交易成本為零或很小，則無論在開始時(shí)將產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的。以化工廠污染所造成的外部性為例，只有在污染的權(quán)利不明晰的情況下才會(huì)偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。只要明確界定污染的權(quán)利，即無論是給予化工廠污染的權(quán)利，還是給予農(nóng)民不受污染的權(quán)利，都可以通過化工廠和農(nóng)民之間的交易使污染量符合帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)的條件，也就是說，使污染符合社會(huì)最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。所謂使污染符合社會(huì)最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，從理論上說，往往是指污染程度等于零應(yīng)為最優(yōu)。但是，在一定的技術(shù)水平條件下，某些行業(yè)只要進(jìn)行生產(chǎn)，污染就是不可避免的。因此，最優(yōu)的污染程度只能是最輕的污染程度。

　　按照科斯定理，如果產(chǎn)權(quán)是明晰的，只要通過市場交易，而無需政府的直接干預(yù)，就可以解決外部性問題，前提是交易費(fèi)用等于零或者很小。顯然，科斯定理的實(shí)質(zhì)是試圖將政府的作用設(shè)定在一個(gè)最小的范圍內(nèi)，即政府的作用僅僅是明晰產(chǎn)權(quán)，然后在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上由市場機(jī)制進(jìn)行調(diào)節(jié)，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。

    2009年統(tǒng)計(jì)專業(yè)資格考試輔導(dǎo)招生簡章

　　2009年統(tǒng)計(jì)師考試時(shí)間：2009年10月25日