《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》考點整理

　　《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》考點整理

　　一、依據《期貨交易管理條例》制定，07年4月20日實施;證監(jiān)會監(jiān)管，協(xié)會交易所自律;

　　二、申請業(yè)務資格條件：

　　前6月風險控制指標達標;

　　(指標：凈資本≥12億，流動資產余額：流動負債余額≥150%，凈資本：凈資產不低于70%對外擔保負債不高于凈資產的10%，負債與資產有關)

　　全資或控股或一起被控制、期貨公司是分級會員前2個月風險監(jiān)管指標達標;

　　總部5人營業(yè)部2人;建立第三方存管;技術系統(tǒng);

　　三、提交材料：對應資格條件

　　申請書;決議;介紹業(yè)務的人;介紹業(yè)務制度文本;與期貨公司擬簽訂委托文協(xié)議本;

　　技術說明;凈資本指標;期貨公司前2月風險監(jiān)控;

　　資格審批：證監(jiān)會20日決定;

　　四、證券公司業(yè)務規(guī)范：

　　記住只是中間介紹和協(xié)助客開戶而已，是期貨公司直接對客戶承擔;

　　期貨公司復核材料后與客戶期貨經紀合同;

　　證券公司股東、控制人開戶要在派出機構備案;

　　證券公司和期貨公司簽訂終止，雙方5日向派出機構報告;

　　保存有關介紹業(yè)務的資料5年;

　　五、監(jiān)督和處罰：

　　證監(jiān)會對證券公司實行現場和非現場檢查;

　　證券公司定期檢查情況每半年報告派出機構;發(fā)生重大，2日報告派出機構;

　　取得資格后不符合業(yè)務資格和控制指標限期整改，撤銷介紹業(yè)務資格;

　　違反業(yè)務規(guī)則：限期整改，監(jiān)管談話，出具警示函，未改證監(jiān)會責令斷絕關系;

　　違反業(yè)務規(guī)則罰款采用70條：機構1―5倍，10―50萬，負責人3―30萬;

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