2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(一)

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2014年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學

　　單選題

　　1.題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司( )。

　　A: 不承擔責任

　　B: 承擔次要賠償責任

　　C: 承擔主要賠償責任，最高不超過80%

　　D: 全部承擔賠償責任

　　參考答案[D]

　　2.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自( )施行。

　　A: 2003年7月1日

　　B: 2003年7月10日

　　C: 2003年6月31日

　　D: 2003年7月31日

　　參考答案[A]

　　3.題干: 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行( )制度。

　　A: 配額

　　B: 依法征稅

　　C: 許可證

　　D: 審核

　　參考答案[C]

　　4.題干: 期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留( )。

　　A: 3年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　參考答案[B]

　　5.題干: ( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 期貨交易所

　　參考答案[B]

　　6.題干: 期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A: 與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

　　B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C: 挪用客戶保證金

　　D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

　　參考答案[B]

　　查看：2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案

　　成績查詢  報考指南 備考經驗 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎知識：歷年真題

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2014年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學

　　7.題干: 期貨經紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

　　B: 股東大會決定解散

　　C: 破產

　　D: 因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　8.題干: 直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是( )。

　　A: 自然人

　　B: 國有企業(yè)

　　C: 投機客戶

　　D: 期貨交易所會員

　　參考答案[D]

　　9.題干: 期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內進行期貨交易。

　　A: 客戶代表

　　B: 公司的交易部經理

　　C: 公司的運作部經理

　　D: 出市代表

　　參考答案[D]

　　10.題干: 我國的期貨交易必須在( )內進行。

　　A: 期貨交易所

　　B: 商品交易市場

　　C: 商品產地

　　D: 買賣雙方約定的場所

　　參考答案[A]

　　11.題干: 我國期貨交易所會員必須是( )。

　　A: 自然人

　　B: 事業(yè)單位

　　C: 境內企業(yè)法人

　　D: 境外企業(yè)法人

　　參考答案[C]

　　12.題干: 對期貨交易所、期貨經紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由( )決定。

　　A: 國家工商行政管理局

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國人民銀行

　　D: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案[B]

　　查看：2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案

　　成績查詢  報考指南 備考經驗 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎知識：歷年真題

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2014年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學

　　13.題干: 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。

　　A: 監(jiān)督

　　B: 自律

　　C: 市場

　　D: 計劃

　　參考答案[B]

　　14.題干: 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時( )。

　　A: 理事會

　　B: 董事會

　　C: 會員大會

　　D: 職工代表大會

　　參考答案[C]

　　15.題干: 在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。

　　A: 董事會

　　B: 理事會

　　C: 總經理

　　D: 理事長

　　參考答案[B]

　　16.題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由( )主持。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 理事長

　　C: 總經理

　　D: 會員代表

　　參考答案[B]

　　17.題干: 投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在( )內向期貨經紀公司提出書面異議。

　　A: 交易完成15日

　　B: 交易完成30日

　　C: 收到結算報告的當天

　　D: 期貨經紀合同約定的時間

　　參考答案[D]

　　18.題干: 期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。

　　A: 3天

　　B: 3個工作日

　　C: 一周

　　D: 一個月

　　參考答案[B]

　　查看：2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案

　　成績查詢  報考指南 備考經驗 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎知識：歷年真題

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2014年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學

　　19.題干: 中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由( )支付。

　　A: 期貨經紀公司

　　B: 中國證監(jiān)會派出機構

　　C: 中國證監(jiān)會

　　D: 期貨經紀公司股東

　　參考答案[C]

　　20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會( )。

　　A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　D: 公開通報批評

　　參考答案[C]

　　21.題干: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自( )起施行。

　　A: 2003年7月1日

　　B: 2003年9月1日

　　C: 2003年10月1日

　　D: 2004年1月1日

　　參考答案[A]

　　22.題干: 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。

　　A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章

　　B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

　　C: 《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

　　D: 人事部門的鑒定材料

　　參考答案[D]

　　23.題干: 中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有( )。

　　A: 錄音記錄

　　B: 錄像記錄

　　C: 書面記錄

　　D: 五人以上參與

　　參考答案[C]

　　24.題干: 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產、經營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報( )備案。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 上級主管部門

　　C: 期貨交易所

　　D: 國務院

　　參考答案[A]

　　查看：2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案

　　成績查詢  報考指南 備考經驗 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎知識：歷年真題

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2014年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學

　　25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經中國證監(jiān)會核準后，到( )辦理登記手續(xù)。

　　A: 國務院

　　B: 上級主管部門

　　C: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D: 國家外匯管理局

　　參考答案[D]

　　26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 國家商務部

　　C: 該企業(yè)開立相關帳戶的銀行

　　D: 國家外匯管理局

　　參考答案[D]

　　27.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由( )承擔責任。

　　A: 投資者所在的經紀公司

　　B: 投資者

　　C: 投資者和所在的經紀公司共同

　　D: 期貨交易所

　　參考答案[B]

　　28.題干: 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A: 3

　　B: 2

　　C: 5

　　D: 1

　　參考答案[B]

　　29.題干: 期貨經紀公司( )，是指期貨經紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A: 內部控制制度

　　B: 內部控制文本制度

　　C: 內部監(jiān)督體系

　　D: 內部控制模式

　　參考答案[A]

　　30.題干: 根據(jù)《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》，期貨經紀公司機構和崗位的設置在確保崗位( )的前提下應力求精簡，盡量減少經營運作成本。

　　A: 相互制約

　　B: 相對獨立

　　C: 齊全完備

　　D: 分工負責

　　參考答案[B]

　　查看：2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案

　　成績查詢  報考指南 備考經驗 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎知識：歷年真題