2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題(四)
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91.期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到( )。
A:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)
B:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)
C:內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度
D:稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要
92.期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要()。
A:完善信息發(fā)布和信息管理制度
B:建立、完善檔案管理制度
C:客戶管理制度
D:制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施
93.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則,但( )的,可以公開相關(guān)信息。
A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開
B:有關(guān)規(guī)章要求公布
C:期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查
D:期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后
94.對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè),或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令( )。
A:暫停其境外期貨業(yè)務(wù)
B:注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證
C:停業(yè)整頓
D:永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)
95.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,( )的,予以公開通報(bào)批評(píng)。
A:情節(jié)嚴(yán)重
B:情節(jié)較輕
C:并造成嚴(yán)重后果
D:未造成嚴(yán)重后果
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96.期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍,將( )的差價(jià)利益占為己有的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應(yīng)予支持,期貨公司與客戶另有約定的除外。
A:高于客戶指令價(jià)格賣出
B:高于客戶指令價(jià)格買入
C:低于客戶指令價(jià)格賣出
D:低于客戶指令價(jià)格買入
97.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為( )。
A:對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)
B:對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)
C:對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
D:對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
98.以下違規(guī)行為中,應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上,五倍以下罰款的有( )。
A:期貨交易所擅自上市合約
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)
C:期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益
99.期貨經(jīng)紀(jì)公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。
A:將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托,或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
B:允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C:違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金
D:從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
100.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中,正確的有( )。
A:經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托
B:非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)
C:出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令
D:所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易
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101.期貨交易所不得從事( )。
A:信托投資
B:股票交易
C:非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
D:間接參與期貨交易
102.出現(xiàn)下列( )情況,期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。
A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B:交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足,又未及時(shí)追加,并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全
C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板,采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
D:某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn),在努力尋求倉(cāng)單過程中成效不大
103.《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。
A:會(huì)員資格的取得條件和程序
B:會(huì)員資格的變更條件和程序
C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理
D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
104.關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí),對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用
105.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C:中國(guó)人民銀行
D:財(cái)政部
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106.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。
A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉(cāng)方向
B:嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間,辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C:及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
D:對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
107.期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失,( )。
A:客戶有權(quán)不予認(rèn)可
B:客戶可以予以追認(rèn)
C:非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任,期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任
D:期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任
108.以下說法錯(cuò)誤的有( )。
A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則
B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還
C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還
D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律
109.期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的,應(yīng)( )。
A:責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得
B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C:對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)
110.建立完善的內(nèi)部控制制度,就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立( )。
A:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
B:風(fēng)險(xiǎn)控制小組
C:專門的稽核監(jiān)督崗位
D:監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事
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111.關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是( )。
A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B:期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
C:期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%
D:期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
112.在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。
A:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D:不得停止該會(huì)員交易席位的使用
113.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。
A:競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則
B:專業(yè)勝任能力
C:職業(yè)道德
D:職業(yè)創(chuàng)新能力
114.為了正確審理期貨糾紛案件,2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有( )。
A:《中華人民共和國(guó)民法通則》
B:《中華人民共和國(guó)刑法》
C:《中華人民共和國(guó)合同法》
D:《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》
115.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。
A:誠(chéng)實(shí)守信
B:恪盡職守
C:堅(jiān)持公開、公平、公正原則
D:對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé),維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益
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116.以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。
A:證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員
B:期貨交易廳的高級(jí)管理人員
C:合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員
D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T
117.以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有( )。
A:每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息
B:必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門,不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位
C:建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
D:必須建立合規(guī)審查部門,達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位
118.關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是( )。
A:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核
B:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
D:其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
119.某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù),以下說法正確的是( )。
A:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個(gè)
B:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個(gè)
C:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握
D:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握
120.關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述,正確的是( )。
A:持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制
B:該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門制定
C:額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制
D:當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí),該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說明理由
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