2011年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》真題及解析(六)

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　　41.早期的期貨交易實(shí)質(zhì)上屬于遠(yuǎn)期交易，市場中的交易者通常是(　　)。

　　A.規(guī)模較小的生產(chǎn)者

　　B.產(chǎn)地經(jīng)銷商

　　C.加工商

　　D.貿(mào)易商

　　42.世界上最大的期貨和期權(quán)交易所是由(　　)和(　　)合并而成的。

　　A.法國期貨交易所

　　B.芝加哥期貨交易所

　　C.德國期貨交易所

　　D.瑞士期貨交易所

　　43.關(guān)于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化的意義，下列描述正確的有(　　)。

　　A.因轉(zhuǎn)讓而無須背書，便利了期貨合約的連續(xù)買賣

　　B.使期貨市場具有很強(qiáng)的流動性

　　C.極大地簡化了交易過程，便利了投機(jī)活動的進(jìn)行

　　D.消除了交易成本

　　44.期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是(　　)。

　　A.利率期貨

　　B.股票指數(shù)期權(quán)

　　C.外匯期權(quán)

　　D.能源期權(quán)

　　45.目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種包括(　　)等。

　　A.小麥

　　B.豆粕

　　C.天然橡膠

　　D.早秈稻

　　46.期貨市場可以為生產(chǎn)經(jīng)營者(　　)價格風(fēng)險(xiǎn)提供良好途徑。

　　A.分散

　　B.消除

　　C.轉(zhuǎn)移

　　D.規(guī)避

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　　47.期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由三個部分構(gòu)成，他們是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨結(jié)算部門

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　D.證券監(jiān)督委員會

　　48.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有(　　)等違法違規(guī)行為，需要向期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、部門報(bào)告。

　　A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的

　　B.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或用于擔(dān)保的

　　C.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

　　D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的

　　49.關(guān)于當(dāng)日結(jié)算價，正確的說法是(　　)。

　　A.指某一期貨合約當(dāng)日收盤價

　　B.指某一期貨合約當(dāng)日成交價格按成交量的加權(quán)平均

　　C.如當(dāng)日無成交價，以上交易日結(jié)算價作為當(dāng)日結(jié)算價

　　D.有些特殊的期貨合約不以當(dāng)日結(jié)算價作為計(jì)算當(dāng)日盈虧的根據(jù)

　　50.基金托管人的主要職責(zé)包括(　　)。

　　A.接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn)

　　B.計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息

　　C.簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的結(jié)算報(bào)告

　　D.支付基金收益的分配和本金的償還

　　51.外匯期貨交易與外匯保證金交易相同之處是(　　)。

　　A.都采用固定合約的形式、實(shí)行保證金制度

　　B.都可以雙向操作

　　C.都有固定的交易所

　　D.都可以24小時不間斷交易

　　52.賭博與投機(jī)的關(guān)系是(　　)。

　　A.二者結(jié)果都是無法預(yù)測的

　　B.前者是人為制造的風(fēng)險(xiǎn)，而后者的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的

　　C.前者只是個人的金錢轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場上承擔(dān)市場價格風(fēng)險(xiǎn)的功能

　　D.前者對結(jié)果是無法預(yù)測的，而后者可以運(yùn)用自己的智慧去分析、判斷，正確預(yù)測市場變化

　　53.(　　)股指期貨沒有每日價格最大波動限制。

　　A.新加坡交易的日經(jīng)225指數(shù)期貨

　　B.中國香港恒生指數(shù)期貨

　　C.英國的FT―SE100指數(shù)

　　D.滬深300股指期貨

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　　54.影響市場利率以及利率期貨價格的主要因素包括(　　)。

　　A.政策因素

　　B.經(jīng)濟(jì)因素

　　C.全球主要經(jīng)濟(jì)體利率水平

　　D.其他因素

　　55.下列構(gòu)成不同月份金融期貨差異的原因是(　　)。

　　A.利率

　　B.倉儲成本

　　C.通貨膨脹率

　　D.預(yù)期心理

　　56.矩形又稱箱形，表示(　　)。

　　A.當(dāng)前市場處于下降階段

　　B.價格在兩條水平的平行線之間運(yùn)動

　　C.突破后仍將繼續(xù)原來的走勢

　　D.當(dāng)前市場處于盤整階段

　　57.期貨投機(jī)行為的存在有一定的合理性，這是因?yàn)?　　)。

　　A.生產(chǎn)經(jīng)營者有規(guī)避價格風(fēng)險(xiǎn)的需求

　　B.如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的

　　C.期貨投機(jī)者把套期保值者不能消除的風(fēng)險(xiǎn)消除了

　　D.投機(jī)者可以抵消多頭期貨保值者和空頭期貨保值者之間的不平衡

　　58.交割月份的確定有(　　)。

　　A.滾動交割方式

　　B.逐月交割方式

　　C.逐日交割方式

　　D.固定月份為交割月的規(guī)范交割方式

　　59.期貨合約標(biāo)的的選擇，需要考慮以下(　　)條件。

　　A.規(guī)格或質(zhì)量易于量化和評級

　　B.價格波動幅度大且頻繁

　　C.供應(yīng)量較大，不易為少數(shù)人控制和壟斷

　　D.供應(yīng)量較少，不易為少數(shù)人控制和壟斷

　　60.以下能夠影響一種商品的需求量的是(　　)。

　　A.消費(fèi)者的預(yù)期

　　B.消費(fèi)者的收入

　　C.生產(chǎn)技術(shù)水平

　　D.互補(bǔ)商品的價格下降

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　　參考答案及解析

　　41.CD【解析】市場中的交易者通常是規(guī)模較大的生產(chǎn)者、產(chǎn)地經(jīng)銷商、加工商和貿(mào)易商等。

　　42.CD【解析】世界上最大的期貨和期權(quán)交易所是歐洲期貨交易所，是1998年秋由德國期貨交易所和瑞士期貨交易所合并而成的。

　　43.AB【解析】期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，加之其轉(zhuǎn)讓無須背書，便利了期貨合約的連續(xù)買賣，具有很強(qiáng)的市場流動性，極大地簡化了交易過程，降低了交易成本，提高了交易效率。

　　44.BC【解析】金融期權(quán)的標(biāo)的物為利率、貨幣、股票指數(shù)等金融產(chǎn)品，商品期權(quán)的標(biāo)的物包括農(nóng)產(chǎn)品、能源等。

　　45.AD【解析】鄭州商品交易所上市的期貨品種主要包括強(qiáng)麥、硬麥、菜籽油、早秈稻、PTA、棉花和白砂糖等。豆粕為大連商品交易所上市的期貨品種，天然橡膠為上海期貨交易所的上市品種。

　　46.ACD【解析】期貨市場不能消除價格風(fēng)險(xiǎn)。

　　47.ABC【解析】D選項(xiàng)證券監(jiān)督委員會屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　48.ABCD【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有以下等違法違規(guī)行為，需要向期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、部門報(bào)告：(1)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;(2)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或用于擔(dān)保的;(3)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;(4)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的;(5)期貨公司發(fā)生重大訴訟或仲裁、可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的;(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　49.BC【解析】考查當(dāng)日結(jié)算價的計(jì)算規(guī)則。

　　50.ABC【解析】：D為商品基金經(jīng)理的職責(zé)。

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　　51.AB【解析】外匯期貨交易與外匯保證金交易相同之處是：1.都采用固定合約的形式;2.實(shí)行保證金制度;3.都可以雙向操作。

　　52.BCD【解析】理性的投機(jī)行為，如果能夠掌握大量的市場信息，并按照一定的投機(jī)策略，其投資結(jié)果有一定的可預(yù)測性。

　　53.BC【解析】為了防止價格大幅波動所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，國際上通常對股指期貨交易規(guī)定每日價格最大波動限制，比如新加坡交易的日經(jīng)225指數(shù)期貨規(guī)定當(dāng)天的漲跌幅度不超過前一交易日結(jié)算價的正負(fù)2000點(diǎn)。但并非所有交易所都采取每日價格波動限制，例如中國的中國香港恒生指數(shù)期貨、英國的FT一 SE100指數(shù)股指期貨沒有每日價格最大波動限制。

　　54.ABCD【解析】影響市場利率以及利率期貨價格的主要因素包括：1.政策因素;2.經(jīng)濟(jì)因素;3.全球主要經(jīng)濟(jì)體利率水平;4.其他因素。

　　55.ACD【解析】金融期貨的倉儲成本可能為零，一般不會影響金融期貨差異。

　　56.BCD【解析】矩形又稱箱形，表示當(dāng)前市場處于盤整階段，價格在兩條水平的平行線之間運(yùn)動，突破后仍將繼續(xù)原來的走勢。

　　57.ABD【解析】期貨投機(jī)者只是承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險(xiǎn)，并沒有消除風(fēng)險(xiǎn)。

　　58.ACD【解析】考查交割月份的種類。

　　59.ABC【解析】交易所為了保證期貨合約上市后能有效地發(fā)揮其功能，在選擇標(biāo)的時，一般需要考慮以下條件：規(guī)格或質(zhì)量易于量化和評級;價格波動幅度大且頻繁;供應(yīng)量較大，不易為少數(shù)人控制和壟斷。

　　60.ABD【解析】考查商品需求量的影響因素;生產(chǎn)技術(shù)水平影響的是商品的供給量。

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