2014期貨從業(yè)考點串講:期貨中介與服務(wù)機構(gòu)

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　　【2014年期貨從業(yè)資格<基礎(chǔ)知識>考點串講匯總】

　　第三節(jié)　期貨中介與服務(wù)機構(gòu)

　　本節(jié)介紹期貨公司、介紹經(jīng)紀商、居間人、期貨信息資訊機構(gòu)、保證金安全存管銀行、交割倉庫等其他期貨中介與服務(wù)機構(gòu)。

　　一、期貨公司

　　我國對期貨公司經(jīng)營管理的特別要求：

　　1. 許可證制度：證監(jiān)會按其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及證監(jiān)會規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

　　2. 期貨公司要對營業(yè)部實行“四統(tǒng)一”：統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。

　　3. 完善法人治理結(jié)構(gòu)：

　　(1)突出風(fēng)險防范功能;

　　(2)強調(diào)公司的獨立性;

　　(3)強化股東職權(quán)履行責(zé)任;

　　(4)保障股東的知情權(quán);

　　(5)完善董事會制度;

　　(6)建立獨立董事制度【具有實行會員分級結(jié)算制度期交所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司應(yīng)設(shè)獨立董事】;

　　(7)強調(diào)依法建立監(jiān)事會制度;

　　(8)設(shè)立首席風(fēng)險高;

　　(9)建立董事、監(jiān)事、高管的資格準入制度。

　　4. 建立健全的風(fēng)險控制體系。

　　(1) 建立以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標體系，符合資本充足的要求。

　　【風(fēng)險監(jiān)管指標包括凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求等衡量期貨公司財物安全的監(jiān)管指標。凈資本是指在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標，代表期貨公司可隨時用于應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)額。計算公式：凈資本=具凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值負債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金其他調(diào)整項。期貨公司按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。滿足上述條件的基礎(chǔ)上，提高委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司、從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司的凈資本標準。預(yù)警指標為80%和120%。期貨公司應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向證監(jiān)會報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表，若報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性或重大疏漏的，期貨公司應(yīng)限期報送或補充更正。進入風(fēng)險預(yù)警期，當(dāng)日向派出機構(gòu)書面報告，說明詳細原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告?！?/P>

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