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期貨法律之期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂):基本準(zhǔn)則

更新時(shí)間:2014-01-20 16:55:37 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨法律之期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂):基本準(zhǔn)則

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  期貨法律之期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)(完整版)

  期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)

  第二章 基本準(zhǔn)則

  第四條至第九條

  第四條從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,服從中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的監(jiān)督與管理,服從協(xié)會的自律性管理,遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。

  第五條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則,自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

  第六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé),誠實(shí)守信,恪盡職守,珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

  第七條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

  第八條從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù),不得泄露、傳遞給他人,但下列情況除外:

  (一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供證的;

  (三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。

  從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。

  第九條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖或可能發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,并盡量避免沖突;當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。

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