期貨法律之期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂):基本準則

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　　【期貨法律之期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)(完整版)】

　　期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)

　　第二章　基本準則

　　第四條至第九條

　　第四條從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。

　　第五條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　第六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

　　第七條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權(quán)益。

　　第八條從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

　　(一)有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供證的;

　　(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。

　　從業(yè)人員對投資者服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應當保守投資者或者原所在機構(gòu)的秘密。

　　第九條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突;當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

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