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期貨法律之期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法:總則

更新時(shí)間:2013-12-25 16:09:18 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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  《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

  第一章 總則

  第一條至第五條

  第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理,促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制,防范風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,制定本辦法。

  第二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

  第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度,應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制,確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

  第四條期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前,應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。

  第五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

  會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證,并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。

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