期貨法律之期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法:資格的取得與終止

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　　《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》

　　第二章　資格的取得與終止

　　第六條至第七條

　　第六條 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。

　　第七條 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具備下列基本條件：

　　(一)取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格;

　　(二)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務管理制度和風險管理制度等;

　　(三)結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷;

　　(四)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員;

　　(五)高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形;

　　(六)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關立案調(diào)查的情形;

　　(八)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制;

　　(九)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制;

　　(十)控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營;

　　(十一)控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調(diào)查的情形。

　　第八條至第九條

　　第八條期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：

　　(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上;

　　(二)注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

　　(三)申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元;

　　(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第九條期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：

　　(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上;

　　(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

　　(三)申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元;或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元;

　　(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第十條

　　第十條 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一)金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書;

　　(二)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件;

　　(三)股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件;

　　(四)從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書;

　　(五)《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;

　　(六)申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證;

　　(七)經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告;

　　(八)申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表;

　　(九)經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告;

　　(十)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第七條第(五)項、第(七)項至第

　　(十一)項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書;

　　(十一)存在本辦法第七條第(八)項或者第(九)項規(guī)定情形的，還應當提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書;

　　(十二)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第十一條至第十四條

　　第十一條 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

　　第十二條 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。

　　第十三條 只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。

　　第十四條 取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務前，應當結(jié)清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會員結(jié)算的，還應當返還非結(jié)算會員的保證金和其他資產(chǎn)。

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