期貨公司董事、監(jiān)事和高級人員任職資格管理辦法之法律責任

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學

　　第六章　法律責任

　　第五十九條至第六十三條

　　第五十九條 申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

　　第六十條 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

　　第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：

　　(一)任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員;

　　(二)任用中國證監(jiān)會及其派出機構認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員;

　　(三)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況;

　　(五)董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權機關立案調查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務;

　　(六)未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調整董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

　　第六十三條違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總