期貨公司董事、監(jiān)事和高級人員任職資格管理辦法之任職資格條件

　　期貨法律：期貨交易所管理辦法

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　　第十三條至第十八條

　　第十三條 申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗。

　　第十四條 申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：

　　(一)具有期貨從業(yè)人員資格;

　　(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

　　申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。

　　第十五條 期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。

　　第十六條具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤?/P>

　　第十七條 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。

　　第十八條 在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

　　第十九條

　　第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：

　　(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形;

　　(二)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年;

　　(三)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年;

　　(四)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年;

　　(五)國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;

　　(六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年;

　　(七)自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年;

　　(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年;

　　(九)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

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