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期貨法律之《期貨公司管理辦法》:法律責(zé)任

更新時(shí)間:2013-12-16 15:18:48 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨法律之《期貨公司管理辦法》:法律責(zé)任

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  第七章 法律責(zé)任

  第九十一條至第九十三條

  第九十一條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

  第九十二條 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易,或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的,給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

  第九十三條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整,責(zé)令改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以下罰款

  第九十四條至第九十五條

  第九十四條 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列行為之一的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰:

  (一)未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理;

  (二)未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金,或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金;

  (三)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求,侵害其他客戶合法權(quán)益;

  (四)以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部,或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人,或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定;

  (五)在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金;

  (六)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假、誤導(dǎo)或者重大遺漏;

  (七)占用客戶保證金;

  (八)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定,利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益;

  (九)違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù),損害客戶合法權(quán)益;

  (十)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定;

  (十一)拒不配合、阻礙或者破壞中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理;

  (十二)違反有關(guān)期貨投資者保障基金管理規(guī)定;

  (十三)違反有價(jià)證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定。

  第九十五條 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列情形之一的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條處罰:

  (一)發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;

  (二)不按照規(guī)定變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶,或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

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