期貨法律之《期貨公司管理辦法》：公司治理

        期貨法律：期貨交易所管理辦法

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考前預(yù)測

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　第三十九至第四十一條

　　第三十九條 期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;

　　(二)審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度。

　　第四十條具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。

　　獨立董事應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。

　　獨立董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程，對期貨公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權(quán)益。期貨公司的其他董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助獨立董事履行職責(zé)。

　　第四十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責(zé)。

　　第四十二至第四十七條

　　第四十二條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。

　　第四十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。

　　第四十四條 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

　　第四十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。

　　第四十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

　　第四十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總