期貨投資者保障基金管理暫行辦法:保障基金的籌集
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《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》
第二章 保障基金的籌集
第八條至第九條
第八條 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶,專戶存儲保障基金。
第九條 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。
保障基金的后續(xù)資金來源包括:
(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納;
(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的5%0~10%o的比例繳納;
(三)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。
對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司,應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金,各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。
第十條至第十二條
第十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)在本辦法實施之日起1個月內(nèi),將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動資金劃人保障基金專戶。
期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi),繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金,并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。
第十一條 有下列情形之一的,經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金:
(一)保障基金總額達(dá)到8億元人民幣;
(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。
保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式,由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定。
第十二條 鼓勵保障基金來源多元化,保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。
保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。
期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識經(jīng)典真題回顧匯總
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