2014年期貨從業(yè)資格基礎知識講義：期貨公司

更新時間：2013-11-14 15:34:09 來源：|0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格基礎知識講義：期貨公司

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　　第三節(jié) 期貨公司

　　一、期貨公司職能

　　期貨公司作為場外期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，屬于非銀行金融服務機構。其主要職能包括：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續(xù);對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險;為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問等。

　　二、組織架構

　　期貨公司組織架構圖

　　(一)股東會：股東會是期貨公司的權力機構。

　　(二)董事會：董事會是股東會的常設機構。

　　(三)監(jiān)事會：期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權。監(jiān)事會或者監(jiān)事應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行職責。

　　(四)總經(jīng)理：總經(jīng)理負責期貨公司的日常經(jīng)營管理工作。

　　(五)首席風險官：期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。

　　(六)期貨公司部門設置

　　期貨公司一般設置如下業(yè)務部門：人力資源部、財務部、技術部、稽核部、合規(guī)部、交易部、結算部、風險管理部、交割部、客戶服務部、研發(fā)部、行政部、機構管理部等。

　　三、我國期貨公司的經(jīng)營管理

　　(一)期貨公司的業(yè)務管理

　　1.對期貨公司業(yè)務實行許可證制度。

　　2.期貨公司從事的業(yè)務類型。我國期貨公司除了可以從事傳統(tǒng)的境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，符合條件的公司還可從事期貨投資咨詢業(yè)務、資產(chǎn)管理等創(chuàng)新業(yè)務。

　　3.期貨公司對營業(yè)部實行“四統(tǒng)一”。

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　　(二)完善期貨公司法人治理結構

　　1.期貨公司是現(xiàn)代公司的一種表現(xiàn)形式，其遵循《中華人民共和國公司法》關于公司治理結構的一般要求。

　　2.期貨公司法人治理結構的特別要求。

　　(1)突出風險防范功能。

　　(2)強調(diào)公司的獨立性。

　　(3)強化股東職權履行責任。

　　(4)保障股東的知情權。

　　(5)完善董事會制度。

　　(6)建立獨立董事制度。

　　(7)建立董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格準入制度。

　　(三)期貨公司的風險管理制度

　　期貨公司風險管理制度的建立主要體現(xiàn)以下思路：一方面要滿足期貨市場風險管理體系要求，有效實施動態(tài)風險監(jiān)控;另一方面要符合《期貨交易管理條例》相關要求，切實有效保護客戶資產(chǎn)。期貨公司風險管理制度的建立，主要是按照審慎經(jīng)營的原則，健全風險防范的管理制度，從而有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度及相關流程，保持財務穩(wěn)健，確?？蛻舻慕灰装踩凸举Y產(chǎn)安全。

　　(四)投資者教育與期貨公司的經(jīng)營管理

　　2008年，借助股指期貨上市及投資者適當性制度的推出等一系列期貨市場的重要事件，中國期貨業(yè)協(xié)會開始正式將投資者教育工作作為一項重點工作在全行業(yè)范圍內(nèi)推進，公布了《期貨投資者教育工作指引》(以下簡稱《指引》)，以“將規(guī)則講透，將風險講夠”為原則，對投資者教育的目的和任務、流程等作出了規(guī)范。

　　四、期貨公司營業(yè)部的經(jīng)營管理

　　(一)場所和崗位設置

　　按照規(guī)定，期貨公司在設芷營業(yè)部之前，首先必須滿足對經(jīng)營場所及設施的具體要求。營業(yè)部經(jīng)理在取得任職資格后，其任命及離任都必須符合相關要求。營業(yè)部建立后，應該設立信息公示欄，對需要公示的信息進行明確公示，并在相關信息發(fā)生變化后5個工作日內(nèi)對公示信息進行變更。

　　對于營業(yè)部的崗位設置，除營業(yè)部經(jīng)理外，工作人員不得少于5人，并且營業(yè)部應當設立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業(yè)務崗位，確保前、中、后臺業(yè)務分開。

　　(二)內(nèi)控管理

　　期貨公司對營業(yè)部的經(jīng)營管理重點體現(xiàn)在對其內(nèi)控管理等方面的監(jiān)督管理上b首先，期貨營業(yè)部的內(nèi)控制度必須由公司統(tǒng)一制定，滿足公司對營業(yè)部統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的“四統(tǒng)一”要求。其次，在開戶、結算以及風險控制和交易等環(huán)節(jié)，營業(yè)部必須嚴格執(zhí)行期貨公司的管理制度。

　　(三)內(nèi)部合規(guī)檢查制度

　　期貨公司總部對營業(yè)部的合規(guī)管理是對營業(yè)部經(jīng)營管理的一個重要環(huán)節(jié)。期貨公司在建立內(nèi)部合規(guī)檢查制度后，須將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。合規(guī)檢查部門每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，包括以下內(nèi)容：

　　1.營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況;

　　2.營業(yè)部崗位設置情況及人員資格情況;

　　3.營業(yè)場所及設施合規(guī)情況;

　　4.營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況;

　　5.期貨公司統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算執(zhí)行情況;

　　6.信息技術系統(tǒng)運行情況;

　　7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　期貨公司應當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查l0個工作日內(nèi)，將檢查隋況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構，并留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構。

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