2014年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識講義：期貨交易所

更新時(shí)間：2013-11-14 15:28:28 來源：|0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識講義：期貨交易所

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　　第一節(jié) 期貨交易所

　　一、性質(zhì)與職能

　　(1)期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它自身并不參與期貨交易。

　　基本宗旨：營造公開、公平、公正和誠信透明的市場環(huán)境與維護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　(2)重要職能：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約、安排合約上市;

　?、壑贫ú?shí)施期貨市場制度與交易規(guī)則;④組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風(fēng)險(xiǎn);⑤發(fā)布市場信息。

　　二、組織結(jié)構(gòu)

　　1.會員制

　　(1)定義：會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費(fèi)作為注冊資本，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營利性法人。

　　(2)只有取得會員資格才能進(jìn)入期貨交易所場內(nèi)交易。會員資格獲得的方式：①以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入;②接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入;③接受期貨交易所其他會員的資格轉(zhuǎn)讓加入;④依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。

　　(3)會員構(gòu)成：自然人會員與法人會員、全權(quán)會員與專業(yè)會員、結(jié)算會員與非結(jié)算會員。

　　(4)會員的基本權(quán)利與義務(wù)。

　　(5)組織架構(gòu)：一般設(shè)有會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務(wù)管理部門。

　　2.公司制

　　(1)定義：公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓、以營利為目的的企業(yè)法人。公司制期貨交易所的盈利來自通過交易所進(jìn)行期貨交易而收取的各種費(fèi)用。

　　(2)會員資格：與會員制相似。

　　(3)組織架構(gòu)如圖2―5所示。