2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(3):多選[71-80]

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　　71.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

　　A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書

　　B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

　　C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件

　　D.公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執(zhí)行情況報告

　　72.我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括()。

　　A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

　　B.保護客戶的合法權益

　　C.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

　　D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　73.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有()。

　　A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

　　B.查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料

　　C.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

　　74.對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權()。

　　A.宣告其破產(chǎn)

　　B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可

　　C.關閉其分支機構

　　D.撤銷其者全部期貨業(yè)務許可

　　75.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有()。

　　A.行政拘留

　　B.監(jiān)視居住

　　C.通知出境管理機關依法阻止其出境

　　D.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(2)

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