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期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:境外期貨交易

更新時間:2013-09-29 16:28:16 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:境外期貨交易

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  71.在我國,(  )從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

  A:國有企業(yè)

  B:國有控股企業(yè)

  C:金融機構(gòu)

  D:事業(yè)單位

  72.下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述,(  )是正確的。

  A:未經(jīng)批準,任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

  B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

  C:從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準

  D:期貨經(jīng)紀公司禁止從事境外期貨交易

  73.期貨交易所章程中應(yīng)當載明的事項包括(  )。

  A:設(shè)立目的和職能

  B:名稱、住所和營業(yè)場所

  C:注冊資本及其構(gòu)成

  D:對會員的紀律處分

  74.期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括(  )。

  A:會員資格的取得條件和程序

  B:會員資格的變更條件和程序

  C:對會員的監(jiān)督管理

  D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

  75.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是(  )。

  A:居間人可以是公民也可以是法人

  B:只能接受客戶的委托

  C:期貨公司或客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬

  D:居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任

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  76.關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是(  )。

  A:經(jīng)紀公司不得混碼交易

  B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔交易結(jié)果

  C:期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼,應(yīng)向期貨交易所備案

  D:經(jīng)紀公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

  77.期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制(  ),并及時公布。

  A:周報表

  B:月報表

  C:季度報表

  D:年報表

  78.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是(  )。

  A:依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

  B:依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

  C:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

  D:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

  79.下列表述中,(  )是正確的。

  A:期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會

  B:期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

  C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

  D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

  80.我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨(  )業(yè)務(wù)。

  A:投資基金

  B:經(jīng)紀業(yè)務(wù)

  C:咨詢、培訓

  D:自營

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