期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法總則
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第一條 為有序開展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))試點(diǎn)工作,規(guī)范試點(diǎn)期間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng),保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個(gè)客戶的書面委托,根據(jù)本辦法規(guī)定和合同約定,運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資,并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第三條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則,恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉,保護(hù)客戶合法權(quán)益,公平對(duì)待所有客戶,防范利益沖突,禁止各種形式的利益輸送,維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。
客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。
第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。
第五條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中期協(xié))根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。
期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。
中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。
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