期貨從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識)輔導(dǎo):期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)
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交易所對會員實(shí)行總數(shù)控制,只有成為交易所會員,才有交易席位進(jìn)行交易。期貨公司能夠代理客戶交易。
一、職能:
①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);
②對客戶進(jìn)行管理,控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn);
?、蹫榭蛻籼峁┢谪浭袌鲂畔?,進(jìn)行期貨交易咨詢,充當(dāng)客戶的交易顧問等。
二、組織架構(gòu):略
三、我國期貨公司的經(jīng)營管理:
①對期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度。
②業(yè)務(wù)類型:期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。
?、燮谪浌疽獙I業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”,即期貨公司應(yīng)當(dāng)對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算。
?、芙⒔∪娘L(fēng)險(xiǎn)控制體系:建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系,符合資本充足的要求;保護(hù)客戶資產(chǎn);建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;保障信息系統(tǒng)安全;按規(guī)定進(jìn)行信息披露。
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