2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第三章：公司治理

　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第三章：公司治理

　   第三十三至第三十五條：

　　第三十三條 期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　第三十四條 期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結算、風險管理、財務會計和營業(yè)部管理等經營管理活動。

　　期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。

　　第三十五條 期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。

　　期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。第三十六條：

　　第三十六條 期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3日內通知期貨公司：

　　(一)所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行;

　　(二)質押所持有的期貨公司股權;

　　(三)決定轉讓所持有的期貨公司股權;

　　(四)不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

　　(五)涉嫌嚴重違法違規(guī)經營，被有權機關調查、采取強制措施;

　　(六)變更名稱;

　　(七)合并、分立或者進行重大資產、債務重組;

　　(八)被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產;

　　(九)其他可能影響期貨公司股權變更的情形。

　　期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的　　中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告;期貨公司實際控制人發(fā)生前款第(五)項至第

　　(八)項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。

　　第三十七至第三十八條：

　　第三十七條 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告：

　　(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強制措施;

　　(二)擬更換董事長、總經理;

　　(三)財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準;

　　(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉;

　　(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響;

　　(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經營的情形。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。

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        第三十八條 期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。第三十九至第四十一條：　第三十九條 期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列職責：

　　(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;

　　(二)審議并決定風險管理、內部控制制度。

　　第四十條具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。

　　獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

　　獨立董事應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程，對期貨公司負有忠實義務和勤勉義務，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權益。期貨公司的其他董事、監(jiān)事和高級管理人員應當積極配合、協(xié)助獨立董事履行職責。

　　第四十一條 期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權。監(jiān)事會或者監(jiān)事應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責。

　　第四十二至第四十七條：

　　第四十二條 期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時，違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應當承擔的責任與相應的責任追究程序。

　　第四十三條 期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構報告。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令更換。

　　第四十四條 期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。

　　第四十五條 期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業(yè)務實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務分開。期貨公司交易、結算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。

　　第四十六條 期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

　　第四十七條 期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經營管理。

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