期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬：判斷是非題

　　期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬：判斷是非題

　　三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　121.期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。( )

　　122.期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)與客戶承擔(dān)連帶責(zé)任。( )

　　123.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會(huì)提交擬用高級(jí)管理人員的名單及簡歷。( )

　　124.期貨交易可以任意選擇交易所。( )

　　125.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( )

　　126.期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。( )

　　127.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。( )

　　128.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。( )

　　129.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)直至注銷完畢。( )

　　130.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息。( )

　　131.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員資格及其管理辦法。( )

　　132.期貨交易所合并的，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)備案，并且只能采取吸收合并的方式進(jìn)行。( )

　　133.總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。( )

　　134.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，但可以提供對(duì)外擔(dān)保。( )

　　135.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。( )

　　136.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明。( )

　　137.期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。( )

　　138.期貨交易所實(shí)行次日無負(fù)債結(jié)算制度，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在結(jié)算完畢后及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。( )

　　139.期貨交易所根據(jù)期貨公司的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時(shí)通知客戶。( )

　　140.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。( )

　　141.期貨交易所只對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。( )

　　142.無論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊(cè)資本都應(yīng)當(dāng)劃分為均等份額。( )

　　143.禁止期貨公司從事境外期貨交易。( )

　　144.期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過兩屆。( )

　　145.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。( )

　　146.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。( )

　　147.期貨交易只能采用公開的集中交易方式。( )

　　148.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，自有資金不足的，才用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)違約責(zé)任。( )

　　149.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所的指導(dǎo)和監(jiān)督。( )

　　150.期貨交易所屬于不以營利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，必須及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，本身無權(quán)查處違規(guī)行為。( )

　　151.各專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。( )

　　152.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。( )

　　153.期貨公司可以使用統(tǒng)一賬戶，方便每一個(gè)客戶交易。( )

　　154.期貨交易所可以根據(jù)具體情況限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。()

　　155.境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定。( )

　　156.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定。()

　　157.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。( )

　　158.會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則中必須載明會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。( )

　　159.異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)經(jīng)過觀察，發(fā)現(xiàn)不會(huì)在發(fā)生異常情況的情況下才可以取消緊急措施。( )

　　160.期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。( )

     四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　某期貨公司注冊(cè)資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。

　　根據(jù)以上情況，回答下列問題：

　　161.該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是( )。

　　A.張某、李某和孫某中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

　　B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

　　C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定

　　D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

　　162.假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.予以批準(zhǔn)

　　B.不予批準(zhǔn)

　　C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

　　D.予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

　　163.如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是( )。

　　A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

　　B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參加期貨從業(yè)人員資格考試

　　C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)

　　D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

　　164.接163題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過( )的批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì) B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D.期貨交易所

　　165.假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢

　　B.請(qǐng)求中國證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢

　　C.持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

　　D.公告期滿后向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

　　166.某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的說明。該期貨公司的做法違犯了( )的規(guī)定。

　　A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定風(fēng)向利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不得向客戶做獲利保證

　　C.不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

　　D.有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為

　　167.上海期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2008年3月14日、15日、16日連續(xù)三日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是( )。

　　A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

　　B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

　　C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

　　D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

　　168.王某是上海期貨交易所的會(huì)員，想在2008年3月10日買入銅期貨合約2000手(5噸/手)，價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求――合約價(jià)格的5%，那么會(huì)員丙需要繳納的3250萬元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元;另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是( )。

　　A.2800萬元B.3000萬元C.3100萬元D.3200萬元

　　2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

　　169.案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?( )

　　A.挪用客戶保證金

　　B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

　　C.收取保證金不入賬

　　D.不按照規(guī)定接受客戶委托

　　170.案例中王某應(yīng)受到什么懲罰?( )

　　A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

　　B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、

      三、判斷是非題

　　121.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　122.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　123.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條的規(guī)定。

　　124.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。

　　125.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款的規(guī)定。

　　126.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

　　127.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

　　128.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。

　　129.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。

　　130.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息。

　　131.B【解析】會(huì)員資格及其管理辦法是會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。

　　132.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條的規(guī)定，期貨交易所合并分立的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。

　　133.B【解析】總經(jīng)理不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

　　134.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

　　135.B【解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

　　136.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

　　137.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

　　138.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。

　　139.B【解析】期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。

　　140.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　141.B【解析】期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。

　　142.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規(guī)定，無論期貨交易所采取會(huì)員制還是公司制，其注冊(cè)資本都要分為均等份額。

　　143.B【解析】期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

　　144.A【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

　　145.B【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律懲戒，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施是中國證監(jiān)會(huì)的職權(quán)。

　　146.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。

　　147.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　148.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　149.B【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　150.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責(zé)之一。

　　151.B【解析】各專門委員會(huì)由理事會(huì)根據(jù)需要設(shè)立，專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　152.B【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。

　　153.B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

　　154.B【解析】期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　155.A【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條的規(guī)定。

　　156.B【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)的理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

　　157.A【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十二條的規(guī)定。

　　158.B【解析】會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)屬于會(huì)員制期貨交易所章程的內(nèi)容，而非交易規(guī)則的內(nèi)容。

　　159.B【解析】異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。

　　160.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

　　四、不定項(xiàng)選擇題

　　161.AB【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外。還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級(jí)管理期貨法律法規(guī)匯編人員時(shí)間在3年以上;(二)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　162.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第(八)項(xiàng)的規(guī)定，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件之一是近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。該公司于2007年曾經(jīng)受到過行政處罰，不符合條件。

　　163.AD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條、第十二條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。(四)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);(五)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

　　164.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。據(jù)此規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)只有在中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的情況下具有批準(zhǔn)的資格。

　　165.AC【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

　　166.BC【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

　　167.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　168.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值，有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%;會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

　　169.A

　　170.C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條規(guī)定，期貨公司有挪用客戶保證金的對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　   2012年各次期貨從業(yè)資格考試通過率匯總

      2012年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點(diǎn)判斷題匯總

      期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》期貨行情分析重點(diǎn)試題匯總

      2012年期貨《基礎(chǔ)知識(shí)》期貨投機(jī)重點(diǎn)試題匯總

      2012年期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)試題匯總