行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會對違法違規(guī)“零容忍”

更新時間：2012-07-19 10:02:09 來源：|0

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行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會對違法違規(guī)“零容忍”

　　中國證監(jiān)會日前公布了包括新亞太市場操縱案在內(nèi)的5起證券期貨違法案件，在今年上半年長長的證券違法案件清單上，又添上了重重一筆。截至目前，證監(jiān)會在其官方網(wǎng)站上，公布了上半年查處案件中的37起，而去年同期僅公布了6起。通過查處具有典型意義的案件，加強對證券違法案件的打擊力度，對證券市場走向規(guī)范、健康具有不可替代的作用。

　　在上海召開的2012年稽查執(zhí)法聯(lián)席會議傳出消息：執(zhí)法部門將對證券期貨市場各類違法違規(guī)行為保持“零容忍”，通過嚴格執(zhí)法贏得投資者的信任，爭取在打擊內(nèi)幕交易、遏制市場操縱和“炒新、炒小、炒差”、強化中介違法追責上有新的作為。

　　加大力度嚴查資深“業(yè)內(nèi)人士”內(nèi)幕交易

　　內(nèi)幕交易行為直接違反和破壞信息公平原則，本質(zhì)上是資本市場的“偷竊”。如果內(nèi)幕交易泛濫失控，可能會拖垮整個資本市場。因此，從上半年證監(jiān)會公布的案情看，打擊內(nèi)幕交易仍是重頭戲。而其中一些資深“業(yè)內(nèi)人士”被查處，更為市場所關(guān)注。

　　2011年底，證監(jiān)會并購重組委委員吳建敏被查出涉嫌借用他人賬戶違法違規(guī)交易股票行為。此后，證監(jiān)會決定解聘其并購重組委員會委員職務(wù)。這是監(jiān)管部門針對重組委委員開出的第一張“罰單”。

　　經(jīng)查，吳建敏在借用他人賬戶持有“ST圣方”股票的情況下，未按規(guī)定提出回避申請，在2010年3月3日參與審核了黑龍江圣方科技股份有限公司并購重組方案。此行為違反了“并購重組委委員不得持有所審核的上市公司的股票”的規(guī)定。進一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，吳建敏存在內(nèi)幕交易行為，并涉嫌犯罪。2009年4月13日，中國中材股份有限公司增資控股甘肅祁連山水泥集團股份有限公司方案確定。吳建敏作為利安達會計師事務(wù)所合伙人，為祁連山公司提供清產(chǎn)核資審計服務(wù)，屬于法定內(nèi)幕信息知情人。吳建敏借用蘇某某賬戶在內(nèi)幕信息價格敏感期買入“祁連山”股票10萬股，獲利28.5萬元。

　　上半年密集公布的10多起內(nèi)幕交易案中，涉案人員包括投行人員、上市公司高管、債權(quán)人、重組方員工等，這反映出內(nèi)幕交易查處的復(fù)雜性。

　　嚴打“坐莊”和“搶帽子”等操縱市場行為

　　近日，證監(jiān)會對中投新亞太中經(jīng)(北京)投資管理有限公司作出處罰決定。2009年12月3日至2010年7月15日期間，新亞太以委托理財?shù)姆绞�，控制�?5個證券賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)交易“ST洛�！保�2010年7月15日最高持股量占“ST洛�！绷魍ü傻�38.9%;同時，41個交易日存在著實際控制的證券賬戶之間對倒“ST洛�！钡男袨�。新亞太的上述行為致使“ST洛�！惫善眱r格從2009年12月2日的5.89元上升至2010年7月15日的8.33元，漲幅達41%，而同期上證綜指下跌25%。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責人介紹，此案是一起典型的多點布局的市場操縱案件，新亞太采用坐莊拉抬股價的手法進行操縱，企圖通過多賬戶、廣布局的方式逃避監(jiān)管，違法意圖明顯。

　　“搶帽子”是操縱市場的一種常見手法。據(jù)證監(jiān)會披露，大富投資、新思路投資及相關(guān)人員在2009年1―4月，通過多家媒體發(fā)布個股推薦文章共計285篇，對99只股票進行了107次推薦。同期，與大富投資、新思路投資及相關(guān)人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的符夏蘭等19個賬戶對上述99只股票中的61只進行了67次交易。這些交易具有薦股報告發(fā)布前集中買入，薦股報告發(fā)布后集中賣出的典型特征。經(jīng)初步計算，67次交易累計交易金額達20.64億元，累計盈利2840余萬元。

　　嚴查粉飾報表和重大關(guān)聯(lián)交易等違法違規(guī)行為

　　信息披露是否準確、及時，是資本市場真正實現(xiàn)公開透明的關(guān)鍵。從今年上半年的案件情況看，對信息披露違規(guī)的查處，是又一重點領(lǐng)域。

　　已經(jīng)暫停上市的宏盛科技被稱為“史上最爛上市公司”。調(diào)查顯示，宏盛科技利用了“兩頭在外”的貿(mào)易模式，通過虛構(gòu)貿(mào)易、虛增營業(yè)收入，從而達到獲取銀行融資便利、虛構(gòu)利潤、粉飾報表的目的。2005年至2006年，宏盛科技通過407份虛假提單騙取信用證承兌金額4.85億美元。407份虛假提單對應(yīng)貿(mào)易金額4.85億美元，折合人民幣約30.6億元。宏盛科技2005年和2006年年度報告披露的主營業(yè)務(wù)收入存在虛假記載。

　　今年5月，證監(jiān)會對山東魯北化工股份有限公司信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰決定。據(jù)調(diào)查，魯北化工存在多項信息披露違法違規(guī)行為，包括重大關(guān)聯(lián)交易未予及時披露;合成氨資產(chǎn)停產(chǎn)事項信息披露虛假;未及時披露熱電廠發(fā)電機組關(guān)停事項;短期借款余款未如實披露等等。

　　此外，紫金礦業(yè)、滄州化工等上市公司，也因信息披露違法違規(guī)而遭到調(diào)查。

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