行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)“零容忍”

更新時(shí)間：2012-07-19 10:02:09 來(lái)源：|0

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行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)“零容忍”

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前公布了包括新亞太市場(chǎng)操縱案在內(nèi)的5起證券期貨違法案件，在今年上半年長(zhǎng)長(zhǎng)的證券違法案件清單上，又添上了重重一筆。截至目前，證監(jiān)會(huì)在其官方網(wǎng)站上，公布了上半年查處案件中的37起，而去年同期僅公布了6起。通過(guò)查處具有典型意義的案件，加強(qiáng)對(duì)證券違法案件的打擊力度，對(duì)證券市場(chǎng)走向規(guī)范、健康具有不可替代的作用。

　　在上海召開(kāi)的2012年稽查執(zhí)法聯(lián)席會(huì)議傳出消息：執(zhí)法部門(mén)將對(duì)證券期貨市場(chǎng)各類(lèi)違法違規(guī)行為保持“零容忍”，通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)法贏得投資者的信任，爭(zhēng)取在打擊內(nèi)幕交易、遏制市場(chǎng)操縱和“炒新、炒小、炒差”、強(qiáng)化中介違法追責(zé)上有新的作為。

　　加大力度嚴(yán)查資深“業(yè)內(nèi)人士”內(nèi)幕交易

　　內(nèi)幕交易行為直接違反和破壞信息公平原則，本質(zhì)上是資本市場(chǎng)的“偷竊”。如果內(nèi)幕交易泛濫失控，可能會(huì)拖垮整個(gè)資本市場(chǎng)。因此，從上半年證監(jiān)會(huì)公布的案情看，打擊內(nèi)幕交易仍是重頭戲。而其中一些資深“業(yè)內(nèi)人士”被查處，更為市場(chǎng)所關(guān)注。

　　2011年底，證監(jiān)會(huì)并購(gòu)重組委委員吳建敏被查出涉嫌借用他人賬戶違法違規(guī)交易股票行為。此后，證監(jiān)會(huì)決定解聘其并購(gòu)重組委員會(huì)委員職務(wù)。這是監(jiān)管部門(mén)針對(duì)重組委委員開(kāi)出的第一張“罰單”。

　　經(jīng)查，吳建敏在借用他人賬戶持有“ST圣方”股票的情況下，未按規(guī)定提出回避申請(qǐng)，在2010年3月3日參與審核了黑龍江圣方科技股份有限公司并購(gòu)重組方案。此行為違反了“并購(gòu)重組委委員不得持有所審核的上市公司的股票”的規(guī)定。進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，吳建敏存在內(nèi)幕交易行為，并涉嫌犯罪。2009年4月13日，中國(guó)中材股份有限公司增資控股甘肅祁連山水泥集團(tuán)股份有限公司方案確定。吳建敏作為利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人，為祁連山公司提供清產(chǎn)核資審計(jì)服務(wù)，屬于法定內(nèi)幕信息知情人。吳建敏借用蘇某某賬戶在內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期買(mǎi)入“祁連山”股票10萬(wàn)股，獲利28.5萬(wàn)元。

　　上半年密集公布的10多起內(nèi)幕交易案中，涉案人員包括投行人員、上市公司高管、債權(quán)人、重組方員工等，這反映出內(nèi)幕交易查處的復(fù)雜性。

　　嚴(yán)打“坐莊”和“搶帽子”等操縱市場(chǎng)行為

　　近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)中投新亞太中經(jīng)(北京)投資管理有限公司作出處罰決定。2009年12月3日至2010年7月15日期間，新亞太以委托理財(cái)?shù)姆绞剑刂屏?5個(gè)證券賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)交易“ST洛玻”，2010年7月15日最高持股量占“ST洛?！绷魍ü傻?8.9%;同時(shí)，41個(gè)交易日存在著實(shí)際控制的證券賬戶之間對(duì)倒“ST洛?！钡男袨?。新亞太的上述行為致使“ST洛?！惫善眱r(jià)格從2009年12月2日的5.89元上升至2010年7月15日的8.33元，漲幅達(dá)41%，而同期上證綜指下跌25%。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，此案是一起典型的多點(diǎn)布局的市場(chǎng)操縱案件，新亞太采用坐莊拉抬股價(jià)的手法進(jìn)行操縱，企圖通過(guò)多賬戶、廣布局的方式逃避監(jiān)管，違法意圖明顯。

　　“搶帽子”是操縱市場(chǎng)的一種常見(jiàn)手法。據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，大富投資、新思路投資及相關(guān)人員在2009年1―4月，通過(guò)多家媒體發(fā)布個(gè)股推薦文章共計(jì)285篇，對(duì)99只股票進(jìn)行了107次推薦。同期，與大富投資、新思路投資及相關(guān)人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的符夏蘭等19個(gè)賬戶對(duì)上述99只股票中的61只進(jìn)行了67次交易。這些交易具有薦股報(bào)告發(fā)布前集中買(mǎi)入，薦股報(bào)告發(fā)布后集中賣(mài)出的典型特征。經(jīng)初步計(jì)算，67次交易累計(jì)交易金額達(dá)20.64億元，累計(jì)盈利2840余萬(wàn)元。

　　嚴(yán)查粉飾報(bào)表和重大關(guān)聯(lián)交易等違法違規(guī)行為

　　信息披露是否準(zhǔn)確、及時(shí)，是資本市場(chǎng)真正實(shí)現(xiàn)公開(kāi)透明的關(guān)鍵。從今年上半年的案件情況看，對(duì)信息披露違規(guī)的查處，是又一重點(diǎn)領(lǐng)域。

　　已經(jīng)暫停上市的宏盛科技被稱(chēng)為“史上最爛上市公司”。調(diào)查顯示，宏盛科技利用了“兩頭在外”的貿(mào)易模式，通過(guò)虛構(gòu)貿(mào)易、虛增營(yíng)業(yè)收入，從而達(dá)到獲取銀行融資便利、虛構(gòu)利潤(rùn)、粉飾報(bào)表的目的。2005年至2006年，宏盛科技通過(guò)407份虛假提單騙取信用證承兌金額4.85億美元。407份虛假提單對(duì)應(yīng)貿(mào)易金額4.85億美元，折合人民幣約30.6億元。宏盛科技2005年和2006年年度報(bào)告披露的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入存在虛假記載。

　　今年5月，證監(jiān)會(huì)對(duì)山東魯北化工股份有限公司信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰決定。據(jù)調(diào)查，魯北化工存在多項(xiàng)信息披露違法違規(guī)行為，包括重大關(guān)聯(lián)交易未予及時(shí)披露;合成氨資產(chǎn)停產(chǎn)事項(xiàng)信息披露虛假;未及時(shí)披露熱電廠發(fā)電機(jī)組關(guān)停事項(xiàng);短期借款余款未如實(shí)披露等等。

　　此外，紫金礦業(yè)、滄州化工等上市公司，也因信息披露違法違規(guī)而遭到調(diào)查。

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