期貨法律 學(xué)習(xí)輔導(dǎo)之：期貨公司管理辦法(1)

　　期貨公司管理辦法$lesson$

　　第一章　總則

　　第一條 　為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 　在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。

　　第三條 　期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

　　第四條 　期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

　　第五條 　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

　　期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。

　　第二章　設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止

　　第六條 　申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;

　　(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　第七條 　申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利;或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元;

　　(二)凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險;

　　(三)包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn);

　　(四)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);

　　(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(六)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

　　(七)在近3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為;

　　(八)其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年;沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形;來源：考試大

　　(九)不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合參股期貨公司的情形。

　　第八條 　設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

　　第九條 　期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。

　　期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到 100%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。

　　第十條 　申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一)設(shè)立期貨公司申請書;

　　(二)公司章程草案;

　　(三)經(jīng)營計劃;

　　(四)發(fā)起人名單及其審計報告;

　　(五)擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明;

　　(六)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本;

　　(七)場地、設(shè)備、資金證明文件;

　　(八)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

　　(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

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