期貨法律 學(xué)習輔導(dǎo)之：監(jiān)督管理

　　9、監(jiān)管指標的風險預(yù)警：

　　第三十二條期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進入風險預(yù)警期。

　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)進行核實、評估，并視情況采取下列措施：

　　(一)向公司出具警示函;

　　(二)對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話;

　　(三)要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告;

　　(四)責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查。

　　第三十三條期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。

　　10、對不符合風險監(jiān)管指標的期貨公司的檢查整改：

　　第三十四條 風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)進行現(xiàn)場檢查核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。風險監(jiān)管指標符合標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除有關(guān)措施。

　　例題：

　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列( )措施。

　　A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平

　　C、要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風險監(jiān)管指標的影響

　　D、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

　　答案：ABCD

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