期貨法律 學(xué)習(xí)輔導(dǎo)之:公司治理(2)
(七)其他有關(guān)規(guī)定:
第一,期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。
本辦法第四十四條
第二,期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。 本辦法第四十五條
第三,期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部,不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
本辦法第四十七條
12、期貨公司有關(guān)報告制度:
(一)期貨公司的股東及實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司;期貨公司及其實(shí)際控制人、相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。
第一,所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;
第二,質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);
第三,決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);
第四,不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷;
第五,涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營,被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施;
第六,變更名稱;
第七,合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;
第八,被撤銷、接管、托管、關(guān)閉,或者解散、破產(chǎn);
第九,其他情形。
本辦法第三十六條
(二)應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告:
第一,公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
第二,擬更換董事長、總經(jīng)理;
第三,財務(wù)狀況惡化,不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);
第四,客戶發(fā)生重大透支、穿倉;
第五,發(fā)生突發(fā)事件,對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;
第六,其他情形。
本辦法第三十七條
例題:
期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列( )情形的,應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。
A、自身股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;
B、質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);
C、決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);
D、不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷;
答案:BCD
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