期貨法律 學(xué)習(xí)指導(dǎo)：任職資格條件(7)

　　8、申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格條件：

　　(一)申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格條件：

　　第一，具有期貨從業(yè)人員資格;

　　第二，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

　　第三：具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格。

　　(二)申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格條件：

　　第一，具有期貨從業(yè)人員資格;

　　第二，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

　　第三，具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　本辦法第十四條

　　9、董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的具體要求

　　職位及特別規(guī)定

　　工作經(jīng)驗(yàn)或業(yè)務(wù)資格等要求

　　學(xué)歷學(xué)位要求

　　董事長監(jiān)事會(huì)主席具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);

　　通過資質(zhì)測試具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　一般董事和監(jiān)事具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn);具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

　　獨(dú)立

　　董事

　　1、積極條件：①具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱;②通過資質(zhì)測試;③有必需的時(shí)間和精力。

　　2、消極條件：(不得擔(dān)任)①在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員;②在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);③為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢服務(wù)的人員及其近親屬;④最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員;⑤在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員;⑥其他人員。

　　具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

　　一般經(jīng)理層(非總經(jīng)理、副總)①具有期貨從業(yè)人員資格;

　?、谕ㄟ^中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;

　　總經(jīng)理、

　　副總經(jīng)理①具有期貨從業(yè)人員資格;

　?、谕ㄟ^中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。

　?、劬哂袕氖缕谪洏I(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);④擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

　　具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;

　　首席

　　風(fēng)險(xiǎn)

　　官

　　①具有期貨從業(yè)人員資格;

　?、谕ㄟ^中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。

　?、劬哂袕氖缕谪洏I(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;

　　財(cái)務(wù)負(fù)

　　責(zé)人①具有期貨從業(yè)人員資格;

　?、诰哂袝?huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格。 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

　　營業(yè)部

　　負(fù)責(zé)人①具有期貨從業(yè)人員資格;

　?、诰哂袕氖缕谪洏I(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

　　法定代

　　表人①應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

　?、诨?年內(nèi)(即2008年7月3日之前)取得期貨從業(yè)人員資格，否則不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人

　　特別規(guī)定1第十六條： 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

　　特別規(guī)定2第十七條： 具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

　　注：

　?、?特別規(guī)定1和特別規(guī)定2為增加內(nèi)容

　?、?除一般董事和監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，其余要求通過資質(zhì)測試;

　?、?要求具有期貨從業(yè)人員資格：高級管理人員、法定代表人。

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