學(xué)習(xí)指導(dǎo)之：監(jiān)督管理(2)

　　本辦法第八十一條

　　20、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查

　　(一)可實(shí)施現(xiàn)場檢查。檢查人員不得少于2人。

　　本辦法第八十四條

　　(二)具體檢查措施：

　　第一，詢問工作人員，要求其作出解釋、說明;

　　第二，查閱、復(fù)制有關(guān)的文件、資料;

　　第三，查詢期貨保證金賬戶;

　　第四，檢查交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)。

　　本辦法第八十五條

　　21、有關(guān)的監(jiān)管措施(部分)

　　(一)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見：

　　第一，期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　　第二，違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定;

　　第三，其他重大情形。

　　辦法第八十六條

　　(二)未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。

　　本辦法第八十九條

　　例題：

　　發(fā)生下列( )事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：

　　A、變更名稱、公司章程;

　　B、作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;

　　C、任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更;

　　D、被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

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