輔導之：任職資格條件(3)

　　注：

　?、?特別規(guī)定1和特別規(guī)定2為增加內(nèi)容

　?、?除一般董事和監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人外，其余要求通過資質(zhì)測試;

　?、?要求具有期貨從業(yè)人員資格：高級管理人員、法定代表人。

　　10、期貨公司法定代表人：

　　第一，期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。 本辦法第十五條

　　第二，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內(nèi)(即2008年7月3日之前)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。 本辦法第六十四條

　　11、期貨從業(yè)資格的免試(限于期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)及監(jiān)管崗位人員)：

　　在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

　　本辦法第十八條

　　12、期貨公司(董事、監(jiān)事和高級管理人員)任職資格禁止：

　　第一，《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形;

　　第二，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年; →《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定

　　第三，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年; →《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定

　　第四，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年;

　　第五，國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;

　　第六，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年;

　　第七，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年;

　　第八，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年;

　　第九，中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　例題：

　　申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年的情形是( )：

　　A、具有金融專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員

　　B、具有會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員

　　C、具有法律專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員

　　D、具有管理專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員

　　答案：ABC

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