預(yù)習(xí)之期貨公司管理辦法(1)

　　第一章 總則 $lesson$

　　1、期貨公司的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　第一，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

　　第二，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

　　第三，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

　　本辦法第五條

　　例題：

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行( )：

　　A、自律管理 B、行業(yè)管理

　　C、行政管理 D、合規(guī)管理

　　答案：A

　　第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止

　　2、設(shè)立期貨公司條件：

　　第一，應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件(參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》簡(jiǎn)要)：

　　第二，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;

　　第三，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

　　本辦法第六條

　　3、設(shè)立期貨公司的股東：

　　(一)設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格

　　(二)期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件：

　　第一，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利;或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元;

　　第二，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);

　　第三，包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn);

　　第四，沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);

　　第五，近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰;

　　第六，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

　　第七，在近3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒(méi)有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為;

　　第八，其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒(méi)有被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年;沒(méi)有被撤銷(xiāo)證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷(xiāo)之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形;

　　第九，其他不適合參股期貨公司的情形。

　　本辦法第七條

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