期貨法律學(xué)習(xí)知識點概括精選(3)

　　監(jiān)督管理

　　v 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)

　　v 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取的措施

　　v 期貨投資者保障基金

　　v 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　v 期貨公司違法違規(guī)時，證監(jiān)會采取的措施

　　v 高管人員違法違規(guī)時，證監(jiān)會采取的措施

　　v 期貨公司涉及重大訴訟/5日內(nèi)

　　法律責(zé)任

　　v 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員較輕的違法

　　v 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員較重的違法

　　v 期貨公司違法違規(guī)

　　v 期貨公司欺詐客戶行為

　　v 非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息

　　v 操縱期貨交易價格

　　v 交割倉庫違法違規(guī)

　　v 國有企業(yè)違反條例

　　v 境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易

　　v 非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司

　　期貨交易管理條例例題

　　單選題

　　1.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警

　　告，同時對直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處(C)的罰款。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.1萬元以上3萬元以下

　　2.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由(B)組成。

　　A.一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

　　B.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

　　C.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

　　D.特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

　　判斷題

　　1.申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(錯)

　　2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(錯)

　　3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(錯)

　　4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。(對)

　　多選題

　　1.下列(ACD)主體應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會、財政部門的規(guī)定提取、

　　管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨投資者

　　C.期貨公司

　　D.非期貨公司結(jié)算會員

　　2.同時采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括(ACD)。

　　A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

　　B.可以買空和賣空

　　C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的

　　D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

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