2009年6月期貨基礎(chǔ)知識(shí)真題(9)

　　81.以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有()

　　A.在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉(cāng)的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

　　B.在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉(cāng)的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

　　C.未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉(cāng)進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.買賣雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴在期市建倉(cāng)希望遠(yuǎn)望交貨價(jià)格穩(wěn)定

　　82.關(guān)于介紹經(jīng)紀(jì)商，下列說(shuō)法正確的有()

　　A.既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè)人

　　B.一般都以機(jī)構(gòu)的形式存在

　　C.主要業(yè)務(wù)為期貨傭金商開(kāi)發(fā)客戶或接受期貨期權(quán)指令

　　D.可以接受客戶的資金，且必須通過(guò)期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算

　　83.指定交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)交割商品的管理主要有()

　　A.商品審驗(yàn)及開(kāi)具倉(cāng)單

　　B.交割儲(chǔ)備商品的管理轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.為客戶提供配套服務(wù)，及時(shí)安排交割商品的運(yùn)輸

　　D.交割違約的處理

　　84.下列關(guān)于套期保值者，投資者和套利者之間關(guān)系的描述正確的有()

　　A.投機(jī)者。套利者承擔(dān)了套期保值轉(zhuǎn)移出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.投機(jī)，套利交易促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)性，促進(jìn)了期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)現(xiàn)

　　C.沒(méi)有了投機(jī)交易，期貨市場(chǎng)就成了一個(gè)賭場(chǎng)

　　D.套利保值交易能夠?yàn)榱松a(chǎn)經(jīng)營(yíng)者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并能將風(fēng)險(xiǎn)消滅

　　85.對(duì)基差的描述正確的是()

　　A.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差擴(kuò)大

　　B.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差縮小轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過(guò)去后，基差開(kāi)始縮小

　　D.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過(guò)去后，基差開(kāi)始擴(kuò)大

　　86.下列關(guān)于期貨居間的說(shuō)法，正確的有()

　　A.居間人隸屬于期貨公司

　　B.居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人

　　C.期貨公司的再職人員不可以成為本公司的居間人

　　D.期貨公司在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

　　87.在()的情況下，買進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余

　　A.基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸

　　B.基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸

　　D.基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

　　88.7月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格為6030元/噸，期貨市場(chǎng)上10月份大豆期貨合約價(jià)格為6050元/噸。9月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格降為6010元/噸，期貨合約價(jià)格相應(yīng)降為6020元/噸。則下列說(shuō)法不正確的有()

　　A.此市場(chǎng)上進(jìn)行賣出套期保值交易，則現(xiàn)貨市場(chǎng)上每噸虧損20元

　　B.此市場(chǎng)上進(jìn)行買入套期保值交易，則每噸凈盈利10元

　　C.此市場(chǎng)上進(jìn)行賣出套期保值交易，可以得到凈盈利

　　D.此市場(chǎng)上進(jìn)行買入套期保值交易，可以得到完全保護(hù)

　　89.下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法，正確的有()

　　A.又稱避險(xiǎn)基金，是指風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.可以通過(guò)做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具，外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

　　C.一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)有低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖基金和混合型對(duì)沖基金

　　D.經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)

　　90.甲小麥貿(mào)易商傭有一批現(xiàn)貨，并做了賣出套期保值。乙面粉加工商是甲的客戶，需購(gòu)進(jìn)批小麥，但考慮價(jià)格會(huì)下跌，不愿在當(dāng)時(shí)就確定價(jià)格，而要求成交價(jià)后議，甲提議基差交易，提出確定價(jià)格的原則是比10月期貨價(jià)低3美分/蒲式耳，雙方商定給乙方20天時(shí)間選擇具體的期貨價(jià)。乙方接受條件，交易成立。試問(wèn)如果兩周后，小麥期貨價(jià)格大跌，乙方執(zhí)行合同，雙方交易結(jié)果是()

　　A.甲小麥貿(mào)易商不能實(shí)現(xiàn)套期保值目標(biāo)

　　B.甲小麥貿(mào)易商可實(shí)現(xiàn)套期保值目標(biāo)

　　C.乙面粉加工商不受價(jià)格變動(dòng)影響

　　D.乙面粉加工商獲得了價(jià)格下跌的好處轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

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