期貨法律課后作業(yè)---期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

　　單選題

　　1. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。

　　A: 職業(yè)紀律

　　B: 專業(yè)勝任能力

　　C: 職業(yè)品德

　　D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　2.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織( )。

　　A: 崗位培訓

　　B: 后續(xù)職業(yè)培訓

　　C: 分析師培訓

　　D: 學歷教育

　　參考答案[B]

　　3.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D: 《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》

　　參考答案[B]

　　4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權益。

　　A: 公開、公平、公證

　　B: 公平、公證、公信

　　C: 公正、公開、公信

　　D: 公開、公平、公正轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　參考答案[D]

　　5.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應( )。

　　A: 及時向主管部門報告

　　B: 公平對待該投資者

　　C: 及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

　　D: 了解投資者的投資目標

　　參考答案[C]

　　6.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費。

　　A: 交易所規(guī)定標準

　　B: 經營成本或行業(yè)自律標準

　　C: 證監(jiān)會規(guī)定的標準

　　D: 期貨經紀公司規(guī)定的標準

　　參考答案[B]

　　v 判斷題轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　1.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔完全責任。

　　參考答案[錯誤]

　　2.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　參考答案[錯誤]

　　v 多選題

　　1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當( )。

　　A: 誠實守信

　　B: 勤勉盡責

　　C: 堅持公開、公平、公正原則

　　D: 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

　　參考答案[ABCD]轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，( )的，予以公開譴責。

　　A: 情節(jié)嚴重

　　B: 情節(jié)較輕

　　C: 并造成嚴重后果

　　D: 未造成嚴重后果

　　參考答案[AC]

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