期貨法律課后作業(yè)---期貨公司首席風險官管理規(guī)定

　　單選題

　　1. 首席風險官向()負責。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 期貨交易所轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D: 期貨公司董事會

　　參考答案[D]

　　2.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向()提出整改意見。

　　A: 期貨公司總經(jīng)理或相關責任人

　　B: 期貨公司董事長或董事會

　　C: 期貨公司股東大會

　　D: 期貨公司監(jiān)事會

　　參考答案[A]

　　3.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存()。

　　A.1年

　　B.5年轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.10年

　　D.20年

　　參考答案[D]

　　4.首席風險官提出辭職的，應當提前()向期貨公司董事會提出申請。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　參考答案[D]

　　v 判斷題轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　1.期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。

　　參考答案[錯誤]

　　2.首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。

　　參考答案[錯誤]

　　3.期貨公司聘任首席風險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。

　　參考答案[正確]

　　4.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。參考答案[正確]

　　v 多選題

　　1.首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權()。

　　A: 參加或列席與其履職相關的會議

　　B: 查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

　　C: 了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況

　　D: 否決期貨公司董事會決議

　　參考答案[ABC]

　　2.首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括( )。

　　A: 監(jiān)管談話

　　B: 出具警示函

　　C: 責令更換轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D: 認定為不適當人選

　　參考答案[ABCD]

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