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期貨法規(guī):期貨交易管理?xiàng)l例第八章

更新時間:2009-10-19 15:27:29 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  期貨法規(guī):期貨交易管理?xiàng)l例第八章

  第八十五條 本條例下列用語的含義:

  (一)期貨合約,是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。根據(jù)合約標(biāo)的物的不同,期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。商品期貨合約的標(biāo)的物包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品;金融期貨合約的標(biāo)的物包括有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。

  (二)期權(quán)合約,是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

  (三)保證金,是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金,用于結(jié)算和保證履約。

  (四)結(jié)算,是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。

  (五)交割,是指合約到期時,按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算,了結(jié)到期未平倉合約的過程。

  (六)平倉,是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約,了結(jié)期貨交易的行為。

  (七)持倉量,是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。

  (八)持倉限額,是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。

  (九)倉單,是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

  (十)漲跌停板,是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報價將被視為無效,不能成交。

  (十一)內(nèi)幕信息,是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息,包括:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策,期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定,期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

  (十二)內(nèi)幕信息的知情人員,是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位,或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù),能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員,包括:期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。

  第八十六條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu),專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé),并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

  第八十七條 境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂,報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

  第八十八條 在期貨交易所之外的國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場所進(jìn)行的期貨交易,依照本條例的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

  第八十九條 任何機(jī)構(gòu)或者市場,未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,同時采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的,為變相期貨交易:

  (一)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的;

  (二)實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度,同時保證金收取比例低于合約(或者合同)標(biāo)的額20%的。

  本條例施行前采用前款規(guī)定的交易機(jī)制或者具備前款規(guī)定的交易機(jī)制特征之一的機(jī)構(gòu)或者市場,應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改。

  第九十條 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動,由國家有關(guān)部門監(jiān)督管理,不適用本條例。

  第九十一條 本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。

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