期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第二章
第六條期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
第七條期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應當具備下列基本條件:
(一)取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格;
(二)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃,包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風險管理制度等;
(三)結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷;
(四)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員;
(五)高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;
(六)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;
(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形;
(八)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的,可不受此限制;
(九)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的,可不受此限制;
(十)控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu),在最近2年成立或者重組的,應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營;
(十一)控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。
n第八條 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,還應當具備下列條件:
(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上;
(二)注冊資本不低于人民幣5000萬元,申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;
(三)申請日前3個會計年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元,控股股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元;
(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第九條期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,還應當具備下列條件:
(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上;
(二)注冊資本不低于人民幣1億元,申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;
(三)申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元;或者申請日前3個會計年度中,至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元,控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元,控股股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元;
(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十條 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:
(一)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書;
(二)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件;
(三)股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;
(四)從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書;
(五)《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;
(六)申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表,及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證;
(七)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告;申請日在下半年的,還應當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告;
(八)申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表;
(九)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的控股股東最近一期的財務(wù)報告;
(十)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第七條第(五)項、第(七)項至第(十一)項規(guī)定的條件,以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書;
(十一)存在本辦法第七條第(八)項或者第(九)項規(guī)定情形的,還應當提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書;
(十二)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第十一條中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi),作出批準或者不批準的決定。
第十二條期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格。
期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。
第十三條只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司,可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。
第十四條取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前,應當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會員結(jié)算的,還應當返還非結(jié)算會員的保證金和其他資產(chǎn)。
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