2009年期貨從業(yè)人員資格考試大綱
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《期貨基礎知識》考試大綱
第一章 期貨市場概述
第一節(jié) 期貨市場的產(chǎn)生和發(fā)展
主要掌握：期貨交易的起源;期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠期交易的關系;期貨交易的基本特征;期貨市場的發(fā)展;期貨交易在衍生品交易中的地位。
第二節(jié) 期貨市場的功能與作用
主要掌握：期貨市場的規(guī)避風險、價格發(fā)現(xiàn)功能;期貨市場的作用。
第三節(jié) 中國期貨市場的發(fā)展歷程
主要掌握：中國期貨市場的建立;中國期貨市場的治理整頓;中國期貨市場的規(guī)范發(fā)展。
第二章 期貨市場組織結構
第一節(jié) 期貨交易所
主要掌握：期貨交易所的性質(zhì)與職能;會員制與公司制;國內(nèi)期貨交易所的特點。
第二節(jié) 期貨結算機構
主要掌握：期貨結算機構的性質(zhì)與職能、類型和結算體系狀況。
第三節(jié) 期貨中介機構
主要掌握：期貨中介機構的職能;期貨公司的性質(zhì)和作用;國內(nèi)的介紹經(jīng)紀商;美國期貨中介機構類型。
第四節(jié) 期貨投資者
主要掌握：期貨市場投資者的分類、特點及其相互關系;國際期貨市場機構投資者的構成狀況。
第三章 期貨合約與期貨品種
第一節(jié) 期貨合約
主要掌握：期貨合約的概念、主要條款及設計依據(jù)。
第二節(jié) 期貨品種
主要掌握：期貨品種的分類;國際主要期貨品種。
第三節(jié) 我國期貨市場主要期貨合約
主要掌握：我國各期貨交易所的期貨品種及相關期貨合約。
第四章 期貨交易制度與期貨交易流程
第一節(jié) 期貨交易制度
主要掌握：期貨交易制度及相關內(nèi)容。
第二節(jié) 期貨交易流程——開戶與下單
主要掌握：期貨交易流程;開戶的程序及相關文件;交易指令的內(nèi)容;常用交易指令;下單方式。
第三節(jié) 期貨交易流程——競價
主要掌握：期貨交易的競價方式;成交回報與確認。
第四節(jié) 期貨交易流程——結算
主要掌握：期貨結算的概念、程序、公式與應用。
第五節(jié) 期貨交易流程——交割
主要掌握：交割的作用;實物交割方式與交割結算價的確定;實物交割的流程;標準倉單及其生成、流通和注銷;實物交割違約的處理;現(xiàn)金交割;期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。
第五章 期貨行情分析
第一節(jié) 期貨行情解讀
主要掌握：期貨價格、交易量、持倉量的分析和三者關系。
第二節(jié) 行情分析方法
主要掌握：基本分析法和技術分析法的概念與特點。
第三節(jié) 基本分析法
主要掌握：基本分析法的經(jīng)濟學原理;供給、需求對價格的影響;其它影響價格的因素。
第四節(jié) 技術分析法
主要掌握：技術分析的主要理論;趨勢分析、形態(tài)分析、主要指標分析。
第六章 套期保值
第一節(jié) 套期保值概述
主要掌握：套期保值概念、原理與操作原則;套期保值者特點與作用。
第二節(jié) 基差
主要掌握：基差的概念;正向市場、持倉費;反向市場;基差的變動。
第三節(jié) 套期保值種類及應用
主要掌握：套期保值的種類及適用對象和范圍;套期保值的應用;套期保值效果與基差變動關系。
第四節(jié) 基差交易和套期保值交易的發(fā)展
主要掌握：基差交易的定義、分類及應用;套期保值交易的發(fā)展。
第七章 期貨投機與套利交易
第一節(jié) 期貨投機
主要掌握：期貨投機定義;期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別;期貨投機的作用、原則與方法;期貨投機者類型。
第二節(jié) 期貨套利概述
主要掌握：套利、期現(xiàn)套利、價差交易的概念;價差交易的分類;套利與期貨投機區(qū)別;套利的作用。
第三節(jié) 期現(xiàn)套利
主要掌握：期現(xiàn)套利的概念及其應用。
第四節(jié) 價差套利
主要掌握：價差的計算;價差的變化;套利交易指令;價差交易的盈虧計算;各種價差套利的操作;套利的分析方法。
第八章 金融期貨
第一節(jié) 金融期貨概述
主要掌握：金融期貨的產(chǎn)生、特點及發(fā)展現(xiàn)狀。
第二節(jié) 外匯期貨
主要掌握：外匯的概念;匯率及其標價方法;外匯風險;外匯期貨現(xiàn)狀;外匯期貨合約;外匯期貨套期保值交易的種類及其應用。
第三節(jié) 利率期貨
主要掌握：利率期貨的概念及種類;利率期貨的標的;利率期貨的報價及交割方式;利率期貨套期保值交易的種類及其應用。
第四節(jié) 股指期貨和股票期貨
主要掌握：股票指數(shù)的編制方法;國際上主要的股票指數(shù);股指期貨合約及主要條款;股票期貨與股票期貨合約。
第五節(jié) 股指期貨套期保值和期現(xiàn)套利交易
主要掌握：ß系數(shù)的含義及計算;股指期貨套期保值種類及應用;股指期貨合約的理論價格;股指期貨期現(xiàn)套利種類及應用;交易成本及無套利區(qū)間。
第九章 期權與期權交易
第一節(jié) 期權與期權合約
主要掌握：期權的含義及特點;期權的分類及各類期權的概念;期貨期權合約的主要內(nèi)容;權利金、執(zhí)行價格;期貨期權與期貨的關系。
第二節(jié) 期權價格
主要掌握：期權價格的組成及影響因素;內(nèi)在價值和時間價值;實值期權、虛值期權、平值期權。
第三節(jié) 期貨期權交易
主要掌握：交易指令的內(nèi)容;期權交易的了結方式。
第四節(jié) 期權交易的基本策略
主要掌握：期權交易的基本策略、運用及分析。
第十章 期貨市場風險監(jiān)控與管理
第一節(jié) 期貨市場風險識別
主要掌握：期貨市場風險特征、類型。
第二節(jié) 期貨市場風險監(jiān)管制度與機構
主要掌握：我國期貨市場法律法規(guī)體系;期貨市場監(jiān)管與自律機構的組成及各自的監(jiān)管職責。
第三節(jié) 期貨市場的風險管理
主要掌握：交易所主要風險源及防范;期貨公司主要風險類型及防范;(機構)投資者的風險及防范。
《期貨法律法規(guī)》考試大綱
1 、期貨交易管理條例
2 、期貨交易所管理辦法
3 、期貨公司管理辦法
4 、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
5 、期貨從業(yè)人員管理辦法
6 、期貨投資者保障基金管理暫行辦法
7 、期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)
8 、關于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的通知
9 、關于發(fā)布《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的通知
10 、關于發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的通知
11 、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)
12 、中華人民共和國刑法修正案
13 、中華人民共和國刑法修正案(六)摘選
14 、最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
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