環(huán)球網(wǎng)校2009年版期貨基礎(chǔ)知識講義第十章(3)

　　1.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)主體有

　　A、 期貨交易所 B、 期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C、 客戶 D、 政府 E、 交易員

　　答案：abcd

　　2.按期貨交易環(huán)節(jié)劃分環(huán)球,網(wǎng)校有以下風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　A、 代理風(fēng)險(xiǎn) B、 交易風(fēng)險(xiǎn) C、 交割風(fēng)險(xiǎn) D、 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：ABC

　　3.機(jī)構(gòu)投資者加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的措施有( )。

　　A: 建立由董事會、高層管理部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門組成的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

　　B: 制定合理的風(fēng)險(xiǎn)管理過程C: 建立相互制約的業(yè)務(wù)操作內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制

　　D: 加強(qiáng)高層管理人員對內(nèi)部環(huán)球,網(wǎng)校風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的力度轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　參考答案[ABCD]

　　4.客戶可采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施有( )。

　　A: 對期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控

　　B: 慎重選擇經(jīng)紀(jì)公司

　　C: 規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識和心理承受力

　　D: 制定正確投資戰(zhàn)略，將環(huán)球,網(wǎng)校風(fēng)險(xiǎn)降低至可以承受的程度

　　參考答案[BCD]

　　5.下面對風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度描述正確的是( )。

　　A: 交易所從會員保證金中按比例提取轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)環(huán)球,網(wǎng)校立的

　　C: 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是用來提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損的資金

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　參考答案[BC]

　　6.期貨經(jīng)紀(jì)公司通常以客戶的風(fēng)險(xiǎn)率作為日?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)，用于客戶的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，當(dāng)客戶風(fēng)險(xiǎn)率大于——時(shí)表明有風(fēng)險(xiǎn)

　　A.60% B.80% C.100% D.120%

　　7.下面對風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度描述正確的是( )。

　　A: 交易所從會員保證金中按環(huán)球,網(wǎng)校比例提取轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的

　　C: 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是用來提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損的資金

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)環(huán)球,網(wǎng)校過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　參考答案 [BC]

　　8. 在對期貨投資基環(huán)球,網(wǎng)校金監(jiān)管的分工上，證券交易委員會( SEC )的主要職責(zé)是側(cè)重于對期貨基金在設(shè)立登記、發(fā)行、運(yùn)作的監(jiān)管，而商品期貨交易委員會( CFTC )主要職責(zé)是側(cè)重于對商品基金經(jīng)理( CPO )和商品交易顧問( CTA )的監(jiān)管。

　　參考答案 [ 正確 ]

　　9. 在我國，對期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C: 期貨交易所

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　參考答案[B]

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