2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(1-2)

11.下列關(guān)于期貨結(jié)算機構(gòu)的設置標準何者有誤？

(A)除由期交所或其它機構(gòu)兼營者外，其組織形態(tài)應為股份有限公司

 (B)結(jié)算機構(gòu)資本額為十億元

(C)兼營期貨結(jié)算機構(gòu)者應先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關(guān)核準

(D)兼營期貨結(jié)算業(yè)務者，其財務及會計應設立獨立部門

12.期貨商對于下列何者得接受其開戶交易

(A)受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者

(B)法人委托開戶未能提出該法人授權(quán)開戶之證明書者

(C)違背期貨交易契約已滿三年

(D)違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年

13.期貨商受委托進行期貨交易時，應向期貨交易人收取交易保證金或權(quán)利金并逐日計算其余額，否則將會嚴重影響財務安全，是以違反上述規(guī)定者，
　應依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定處之

(A)一年以下有期徒刑，拘役或并科新臺幣180萬以下罰金

(B)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣200萬元以下罰金

(C)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣240萬元以下罰金

(D)處新臺幣12萬元以上，60萬元以下罰鍰

14.期貨商業(yè)務員異動之登記

(A)向證期會辦理

(B)向所屬公會之全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記

(C)徑向全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記

(D)以上皆非

15.依期貨交易法有關(guān)期貨交易商與客戶間受托契約之規(guī)定，下列何者系為錯誤

(A)期貨商與客戶需簽訂之受托契約，其主要內(nèi)容應依證管會之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會依該法所發(fā)布之各項
　管理辦法

(B)期貨商接受客戶開戶時，應由具有業(yè)務員之資格者與客戶簽訂受托契約

(C)于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前，期貨商的業(yè)務員即應告知客戶各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風險，并應將風險預告書
　交付客戶

(D)期貨商接受客戶開戶時，只需與客戶簽訂受托契約，而風險預告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可

16.期貨結(jié)算會員因期貨結(jié)算所生之債務，其債權(quán)人對該結(jié)算會員之交割結(jié)算基金有優(yōu)先受償之權(quán)，其債權(quán)人優(yōu)先受償順序為：Ⅰ期貨結(jié)算會員；Ⅱ期
　貨交易人；Ⅲ期貨結(jié)算機構(gòu)

(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

(C)Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

(D)Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

17.下列關(guān)于他業(yè)申請兼營期貨業(yè)務之敘述何者有誤？

(A)本國證券商得申請兼營期貨業(yè)務

(B)專營證券經(jīng)紀業(yè)務不得申請兼營期貨自營業(yè)務

(C)申請兼營證券相關(guān)期貨業(yè)務者，應設獨立部門

(D)本國金融機構(gòu)申請經(jīng)營期貨業(yè)務應先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關(guān)核準

18.公司制期貨交易所單一股東持股比例，原則上不得超過實收資本額

(A)百分之一

(B)百分之三

(C)百分之五

(D)百分之七

19.期貨商之設置，應自證券暨期貨管理委員會許可之日起

(A)一年

(B)六個月
(C)三個月

(D)Ｄ一個月內(nèi)完成公司設立登記

20.期貨商之宣傳資料及廣告物之形成及內(nèi)容，應經(jīng)期貨商

(A)發(fā)起人

(B)董事
(C)監(jiān)察人

(D)經(jīng)理人審核及簽章，始可使用