期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)試卷(十五)

141.

題干: 全權委托指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。

參考答案[正確]

142.

題干: 期貨經(jīng)紀公司內部控制制度的目標是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內部控制更加嚴密。

參考答案[正確]

143.

題干: 投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前不應當了解。

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144.

題干: 各期貨經(jīng)紀公司必須按照《關于加強期貨經(jīng)紀公司內部控制的指導原則》的要求，設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。

參考答案[錯誤]

145.

題干: 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。

參考答案[錯誤]

146.

題干: 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔責任。

參考答案[錯誤]

147.

題干: 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構造成損失的都應當承擔相應責任。

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148.

題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。

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149.

題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由所在機構交期貨業(yè)協(xié)會處理。

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150.

題干: 期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當作出處理，并在10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

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